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國都證券總經(jīng)理楊江權(quán)遭立案調(diào)查后辭職,與浙商證券的合并尚存不確定性

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國都證券總經(jīng)理楊江權(quán)遭立案調(diào)查后辭職,與浙商證券的合并尚存不確定性

國都證券總經(jīng)理涉嫌違法持有股票被調(diào)查,已辭職。國都證券將積極配合調(diào)查。浙商證券收購國都證券股權(quán),成為最大股東。

圖片來源: 圖蟲創(chuàng)意

2024年10月23日公告,國都證券股份有限公司(證券代碼:870488,簡稱“國都證券”)遭遇重大人事變動。

公司總經(jīng)理兼財務(wù)負責(zé)人楊江權(quán)先生因“涉嫌從業(yè)人員違法持有股票”被中國證券監(jiān)督管理委員會立案調(diào)查。

根據(jù)監(jiān)管要求,楊江權(quán)先生已于2024年10月22日遞交辭職報告,辭去所有職務(wù),該決定即時生效。

國都證券強調(diào),盡管楊江權(quán)先生的個人問題不會對公司的經(jīng)營和財務(wù)狀況構(gòu)成嚴(yán)重不利影響,但公司仍將積極配合監(jiān)管機構(gòu)的調(diào)查,并盡快選聘新任總經(jīng)理及財務(wù)負責(zé)人。公司董事會保證所披露信息的真實、準(zhǔn)確和完整,并提醒投資者關(guān)注后續(xù)公告和投資風(fēng)險。

根據(jù)國都證券2023年度報告,楊江權(quán),1973年4月生,加入國都證券前,曾在西南證券擔(dān)任研究員和高級經(jīng)理,以及在西證股權(quán)投資有限公司擔(dān)任總經(jīng)理。2020年中期,他兼任國都創(chuàng)業(yè)投資有限責(zé)任公司的董事長和總經(jīng)理,并在同年晚些時候加入國都證券擔(dān)任副總經(jīng)理。自2023年7月起,楊江權(quán)升任為國都證券的總經(jīng)理,同時兼任財務(wù)和保薦業(yè)務(wù)負責(zé)人。

在楊江權(quán)遭到調(diào)查之前,國都證券及其本人已于4月末收到北京證監(jiān)局的行政監(jiān)管措施決定書。該決定書指出公司在內(nèi)部控制制度、業(yè)務(wù)活動費用支出規(guī)定、崗位制衡與監(jiān)督以及事后追責(zé)等方面存在不足,因此被責(zé)令整改。楊江權(quán)作為公司總經(jīng)理,對這些違規(guī)行為承擔(dān)主要責(zé)任,并收到了警示函。

5月,國都證券的德州解放中大道證券營業(yè)部因人員資質(zhì)管理不善,被山東證監(jiān)局采取了警示函措施。國都證券承諾將依法整改,深入自查,防止問題重演。

7月,浙商證券在收購國都證券股權(quán)方面取得了進展。7月16日,浙商證券宣布其申請成為國都證券股東的事宜已獲中國證監(jiān)會受理。

上半年,浙商證券從8位國都證券股東手中收購了34.25%的股份。若交易完成,浙商證券將成為國都證券的最大股東。

10月17日,浙商證券透露,中國證監(jiān)會已就國都證券主要股東變更事宜提出反饋意見。公司正在與轉(zhuǎn)讓方和國都證券合作準(zhǔn)備回復(fù)。根據(jù)規(guī)定,浙商證券的股東資格尚待中國證監(jiān)會的最終批準(zhǔn),批準(zhǔn)結(jié)果和時間均存在不確定性。


未經(jīng)正式授權(quán)嚴(yán)禁轉(zhuǎn)載本文,侵權(quán)必究。如需轉(zhuǎn)載請聯(lián)系:youlianyunpindao@163.com

浙商證券

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  • 劍指違法持有股票,原國都證券總經(jīng)理楊江權(quán)被調(diào)查
  • 上市券商首份三季報業(yè)績大增,自營業(yè)務(wù)扮演重要角色

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國都證券總經(jīng)理楊江權(quán)遭立案調(diào)查后辭職,與浙商證券的合并尚存不確定性

國都證券總經(jīng)理涉嫌違法持有股票被調(diào)查,已辭職。國都證券將積極配合調(diào)查。浙商證券收購國都證券股權(quán),成為最大股東。

圖片來源: 圖蟲創(chuàng)意

2024年10月23日公告,國都證券股份有限公司(證券代碼:870488,簡稱“國都證券”)遭遇重大人事變動。

公司總經(jīng)理兼財務(wù)負責(zé)人楊江權(quán)先生因“涉嫌從業(yè)人員違法持有股票”被中國證券監(jiān)督管理委員會立案調(diào)查。

根據(jù)監(jiān)管要求,楊江權(quán)先生已于2024年10月22日遞交辭職報告,辭去所有職務(wù),該決定即時生效。

國都證券強調(diào),盡管楊江權(quán)先生的個人問題不會對公司的經(jīng)營和財務(wù)狀況構(gòu)成嚴(yán)重不利影響,但公司仍將積極配合監(jiān)管機構(gòu)的調(diào)查,并盡快選聘新任總經(jīng)理及財務(wù)負責(zé)人。公司董事會保證所披露信息的真實、準(zhǔn)確和完整,并提醒投資者關(guān)注后續(xù)公告和投資風(fēng)險。

根據(jù)國都證券2023年度報告,楊江權(quán),1973年4月生,加入國都證券前,曾在西南證券擔(dān)任研究員和高級經(jīng)理,以及在西證股權(quán)投資有限公司擔(dān)任總經(jīng)理。2020年中期,他兼任國都創(chuàng)業(yè)投資有限責(zé)任公司的董事長和總經(jīng)理,并在同年晚些時候加入國都證券擔(dān)任副總經(jīng)理。自2023年7月起,楊江權(quán)升任為國都證券的總經(jīng)理,同時兼任財務(wù)和保薦業(yè)務(wù)負責(zé)人。

在楊江權(quán)遭到調(diào)查之前,國都證券及其本人已于4月末收到北京證監(jiān)局的行政監(jiān)管措施決定書。該決定書指出公司在內(nèi)部控制制度、業(yè)務(wù)活動費用支出規(guī)定、崗位制衡與監(jiān)督以及事后追責(zé)等方面存在不足,因此被責(zé)令整改。楊江權(quán)作為公司總經(jīng)理,對這些違規(guī)行為承擔(dān)主要責(zé)任,并收到了警示函。

5月,國都證券的德州解放中大道證券營業(yè)部因人員資質(zhì)管理不善,被山東證監(jiān)局采取了警示函措施。國都證券承諾將依法整改,深入自查,防止問題重演。

7月,浙商證券在收購國都證券股權(quán)方面取得了進展。7月16日,浙商證券宣布其申請成為國都證券股東的事宜已獲中國證監(jiān)會受理。

上半年,浙商證券從8位國都證券股東手中收購了34.25%的股份。若交易完成,浙商證券將成為國都證券的最大股東。

10月17日,浙商證券透露,中國證監(jiān)會已就國都證券主要股東變更事宜提出反饋意見。公司正在與轉(zhuǎn)讓方和國都證券合作準(zhǔn)備回復(fù)。根據(jù)規(guī)定,浙商證券的股東資格尚待中國證監(jiān)會的最終批準(zhǔn),批準(zhǔn)結(jié)果和時間均存在不確定性。

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