界面新聞記者 | 孫藝真

11月14日，界面新聞從業(yè)內(nèi)獨家獲悉，有頭部券商上海分公司制訂了《互聯(lián)網(wǎng)渠道業(yè)務(wù)管理辦法(試行)》于今日下發(fā)各分支機構(gòu)，以進一步規(guī)范開展轄區(qū)內(nèi)互聯(lián)網(wǎng)渠道業(yè)務(wù)合作。

上述文件提到，管理辦法旨在規(guī)范外部互聯(lián)網(wǎng)渠道篩選評價標準，統(tǒng)一業(yè)務(wù)開展流程，明確業(yè)務(wù)相關(guān)人員的責(zé)任，防范業(yè)務(wù)風(fēng)險，維護投資者合法權(quán)益，并在符合監(jiān)管機構(gòu)、公司各項規(guī)章制度的前提下開展互聯(lián)網(wǎng)業(yè)務(wù)合作。

在互聯(lián)網(wǎng)推廣和宣傳內(nèi)容要求方面，該券商進一步細化了相關(guān)員工的執(zhí)業(yè)規(guī)范，具體來看共有六方面要求。

一是，互聯(lián)網(wǎng)渠道業(yè)務(wù)合作的推廣和宣傳內(nèi)容須符合相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管部門的要求，不得違規(guī)展業(yè)；

二是，在傭金、費率、權(quán)益的宣傳上，不得出現(xiàn)“免5”、“低傭”、“免費”、“福利”、“禮包”等字樣；

三是，互聯(lián)網(wǎng)渠道業(yè)務(wù)推廣和宣傳應(yīng)做好公司信息的公示；

四是，通過視頻、圖片等方式作為推廣和宣傳內(nèi)容的，應(yīng)當(dāng)采取能夠使客戶足夠注意和易于接收理解的適當(dāng)形式，披露告知警示、免責(zé)類信息；

五是，不得以欺詐或引人誤解的方式進行推廣和宣傳；不得隱瞞限制條件；不得使用偷換概念、不當(dāng)類比、隱去假設(shè)等不當(dāng)手段等；

六是，不得以損害公平競爭的方式開展互聯(lián)網(wǎng)渠道業(yè)務(wù)，不得以捏造、散布虛假事實等手段惡意詆毀競爭對手、損害同業(yè)信譽等。

此外，文件明令禁止員工以過度宣傳、虛假宣傳等方式誤導(dǎo)投資者，使用明示或暗示“零傭金”、“最低”等涉及不正當(dāng)競爭的語言進行宣傳。營業(yè)部未經(jīng)公司審核同意，不得以自身名義與互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)開展合作。

針對上述公司的文件，有華東券商合規(guī)相關(guān)人士向界面新聞表示，目前未收到關(guān)于自媒體運營管理相關(guān)的監(jiān)管窗口指導(dǎo)。

證監(jiān)會此前發(fā)布，證監(jiān)會主席吳清在上海召開了兩場行業(yè)機構(gòu)座談會。其中，與會代表對規(guī)范資本市場信息傳播秩序等方面提出了具體建議。

早在2021年9月，上海證監(jiān)局就曾向轄區(qū)機構(gòu)下發(fā)了《關(guān)于規(guī)范證券從業(yè)人員利用自媒體工具開展業(yè)務(wù)活動的通知》（下稱“《通知》”），要求進一步規(guī)范轄區(qū)內(nèi)證券從業(yè)人員利用自媒體工具開展業(yè)務(wù)活動，保護投資者合法權(quán)益，切實加強對員工利用自媒體工具展業(yè)行為的管控，提升風(fēng)險管理有效性。

2021年10月，證監(jiān)會發(fā)布《機構(gòu)監(jiān)管情況通報》，正式對券商和大V合作開展網(wǎng)絡(luò)直播、客戶引流等活動進行規(guī)范。

自9月底被各項利好點燃，近期A股交投持續(xù)活躍。11月14日，滬深兩市成交額已連續(xù)第32個交易日突破1萬億元。隨著A股行情走熱，各自媒體平臺上也出現(xiàn)了A股相關(guān)話題相關(guān)的流量熱潮。

從監(jiān)管端來看，近期，監(jiān)管層采取多項措施強調(diào)規(guī)范相關(guān)機構(gòu)合規(guī)展業(yè)。

深圳證監(jiān)局向轄區(qū)證券投資咨詢機構(gòu)下發(fā)通知，要求進一步規(guī)范自媒體運營管理。深圳證監(jiān)局指出，近期，行業(yè)內(nèi)出現(xiàn)個別機構(gòu)或個人利用自媒體違規(guī)薦股等違規(guī)行為，為進一步規(guī)范轄區(qū)證券投資咨詢機構(gòu)自媒體運營管理，要求各機構(gòu)進一步加強公司自媒體運營管理，包括全面管控自媒體賬號、嚴禁直播薦股、禁止員工私下違規(guī)薦股或操縱市場，并要求各機構(gòu)開展自查自糾。