界面新聞記者 | 陳慧東

股價連跌之際，寶塔實業(yè)（000595.SZ）于7月底宣布籌劃一起重大資產(chǎn)重組交易，將以原本主營的軸承業(yè)務置換控股股東旗下新能源資產(chǎn)。9月至10月底，該股快速上漲，由均價4元/股左右一度漲至12.47元/股高點，漲幅近200%。11月14日晚間，寶塔實業(yè)自查并披露重組期間公司高層及相關知情人買賣股票情況。

寶塔實業(yè)股價快速上漲時期，即9月至10月底，該股實現(xiàn)漲幅152.96%（所在板塊漲幅31.44%），換手率433.56%，成交金額422億元，資金凈流出7.08億元。

而在此前的6月至8月期間，從該股成交量、換手率數(shù)據(jù)均為低位。

寶塔實業(yè)11月14日晚間披露的自查報告顯示，在今年1月至10月底買賣寶塔實業(yè)股票的相關自然人主要包括上市公司高層、員工及其家屬、上市公司第二大股東寧夏國有資本運營集團有限責任公司高層、關聯(lián)方寧夏電力投資集團有限公司高層及其家屬等。

其中，股份變動數(shù)量（股）最大的交易屬于寧夏電投熱力有限公司副總經(jīng)理丁磊直系親屬田宏麗，最大一單在9月19日賣出7.19萬股，目前結余股數(shù)為零。

上述公告顯示，針對上述自查期間買賣股票的行為，相關被核查人員均已分別出具承諾，相關自然人在進行股票買賣交易時，未知悉本次重組內(nèi)幕信息，其買賣寶塔實業(yè)股票的行為，是基于其對二級市場行情、寶塔實業(yè)股票價值及個人獨立判斷而進行的投資行為，不存在 任何利用內(nèi)幕信息買賣寶塔實業(yè)股票的情形。

萬聯(lián)證券資深投顧屈放向界面新聞記者表示，對于控股股東及其親屬的交易行為，上市公司應該加強內(nèi)部管理。如果遇到相關事件，首先需要明確是否存在內(nèi)部交易。不僅需要個人闡明情況，上市公司也要配合監(jiān)管部門加強內(nèi)部自查工作。同時在以后的工作中加強相關人員的宣傳教育工作。尤其是公司處在重大事項進行的敏感時期更應該加強管理。

一位券商內(nèi)部人士向界面新聞記者表示，“真正的內(nèi)幕交易不會使用自己的賬戶，但現(xiàn)在監(jiān)管要求上市公司高層進行自查也是有意義的，以前是自查，就是要求高層自己統(tǒng)計一個表格，然后填自己是或否交易股票?，F(xiàn)在的自查需要出具自己以及直系親屬的賬戶在內(nèi)一些實際交割的證明?！?/p>

11月15日收盤，寶塔實業(yè)股價跌8.7%，報收8.4元/股。