界面新聞記者 | 孫藝真

因在星星冷鏈主板IPO保薦工作缺乏獨立性、個別項目保薦費用收取過低等問題，11月15日，浙商證券（601878.SH）及兩名涉事保代被監(jiān)管開出罰單。

浙江證監(jiān)局指出，浙商證券在投資銀行類業(yè)務(wù)中，個別項目存在保薦工作獨立性不足，未有效督促發(fā)行人如實披露歷次聘請保薦機構(gòu)情況，部分盡職調(diào)查工作履職不到位，立項環(huán)節(jié)對項目重要風(fēng)險點關(guān)注不足，內(nèi)核環(huán)節(jié)未充分關(guān)注項目組對內(nèi)核委員問題答復(fù)的事實依據(jù)等情況；個別項目保薦費用收取過低，存在收費顯著低于行業(yè)定價水平的不正當(dāng)競爭情形。

根據(jù)相關(guān)規(guī)定，浙江證監(jiān)局對浙商證券采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，涉事兩名保代被浙江證監(jiān)局采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。

具體來看，浙江證監(jiān)局指出，兩名保薦代表人在保薦浙江星星冷鏈集成股份有限公司（以下簡稱星星冷鏈）首次公開發(fā)行股票并上市過程中，部分盡職調(diào)查工作未勤勉盡責(zé)、未有效督促發(fā)行人如實披露歷次聘請保薦機構(gòu)情況、工作獨立性不足。

2017年，星星冷鏈與平安證券簽訂輔導(dǎo)、保薦、承銷一攬子協(xié)議，約定由其擔(dān)任公司IPO的主承銷商暨保薦機構(gòu)；2022年3月，由于平安證券收到深圳證監(jiān)局行政監(jiān)管措施事先告知書，擬被暫停保薦機構(gòu)資格3個月，發(fā)行人星星冷鏈便更換了保薦機構(gòu)，與浙商證券簽署輔導(dǎo)協(xié)議、保薦協(xié)議。

監(jiān)管調(diào)查發(fā)現(xiàn)，前任保薦機構(gòu)平安證券在缺乏適格身份的情況下，仍繼續(xù)駐場開展盡職調(diào)查工作，其員工多次擔(dān)任項目協(xié)調(diào)會中介對接人，并作為主要分工參與人員參與招股書撰寫、反饋問題回答等工作。

今年年內(nèi)，券商投行業(yè)務(wù)監(jiān)管處罰力度趨嚴，僅十月以來全市場投行罰單就高達30張。

根據(jù)11月15日上海市證券同業(yè)公會發(fā)布2024年10月券商監(jiān)管處罰動態(tài)，經(jīng)公開市場統(tǒng)計，2024年10月，證券公司及其分支機構(gòu)、證券從業(yè)人員共收到各類行政處罰、行政監(jiān)管措施及自律性監(jiān)管措施函件61張。

從處罰對象來看，共有21家證券公司及56名相關(guān)從業(yè)人員受到處罰。從業(yè)務(wù)領(lǐng)域劃分，分別涉及投行業(yè)務(wù)（30張）、經(jīng)紀業(yè)務(wù)（20張）、從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為（5張）、薪酬管理（6張）。