界面新聞?dòng)浾?| 陳靖
整頓“違規(guī)薦股”風(fēng)暴在業(yè)內(nèi)持續(xù)發(fā)酵。
11月25日，浙江省證監(jiān)局連發(fā)兩則行政監(jiān)管措施，下發(fā)對象分別為浙江同花順云軟件有限公司（下稱：同花順云軟件）總經(jīng)理趙遠(yuǎn)、合規(guī)專員吳杰。
浙江證監(jiān)局指出，經(jīng)查，同花順云軟件存在以下行為：營銷人員存在運(yùn)用部分客戶成功案例、展示客戶稱贊截圖、個(gè)股過往業(yè)績等進(jìn)行展示宣傳，且缺乏風(fēng)險(xiǎn)提示的情形；部分營銷、服務(wù)人員存在夸大、誤導(dǎo)性宣傳以及變相承諾收益的情形；部分提供投資建議人員存在未登記為證券投資顧問的情形；直播業(yè)務(wù)推廣過程中合規(guī)管控不到位，且存在暗示推薦個(gè)股等情形；公司作為平臺(tái)運(yùn)營主體在與證券公司合作開展投資咨詢服務(wù)過程中，未盡到合規(guī)管理責(zé)任；與關(guān)聯(lián)公司合作開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)過程中合規(guī)管控不到位。
浙江證監(jiān)局認(rèn)為，上述行為違反了《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第十二條的規(guī)定，《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕66號(hào)）第三條、第七條、第二十四條、第二十六條、第三十一條的規(guī)定，《關(guān)于加強(qiáng)對利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)監(jiān)管的暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕66號(hào)）第四條第六項(xiàng)、第四條第七項(xiàng)的規(guī)定。
趙遠(yuǎn)作為公司總經(jīng)理、吳杰作為公司合規(guī)專員，對公司的合規(guī)管理負(fù)有責(zé)任。根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十二條的規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對趙遠(yuǎn)、吳杰采取監(jiān)管談話的監(jiān)督管理措施。
接近同花順人士告訴界面新聞，此次浙江證監(jiān)局對于高管及相關(guān)責(zé)任人的處罰，均為此前同花順子公司違規(guī)薦股遭重罰的后續(xù)。
11月15日晚，同花順發(fā)布公告稱，其全資子公司浙江同花順云軟件因涉及6項(xiàng)違規(guī)行為，被中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)浙江監(jiān)管局采取為期三個(gè)月的行政監(jiān)管措施。
據(jù)界面新聞彼時(shí)報(bào)道，當(dāng)前投資者反饋的投顧群已大面積解散問題。
值得注意的是，自9月底以來，隨著市場回暖，社交媒體上關(guān)于股市的討論愈發(fā)頻繁，部分短視頻和直播平臺(tái)上的薦股內(nèi)容引起了監(jiān)管的高度關(guān)注。
中證協(xié)網(wǎng)站顯示，浙江同花順云軟件有限公司具備證券投資咨詢資格。
“即便是持證的投顧，在監(jiān)管加大合規(guī)要求的當(dāng)下，也存在多個(gè)執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)?！敝行沤ㄍ赌碃I業(yè)部工作人員告訴界面新聞，“對客戶進(jìn)行投資咨詢服務(wù)時(shí)要注意提示風(fēng)險(xiǎn)，且提示風(fēng)險(xiǎn)一定要審慎。如果你在給客戶進(jìn)行服務(wù)時(shí)沒有進(jìn)行足夠的風(fēng)險(xiǎn)評估，假如一個(gè)低風(fēng)險(xiǎn)的客戶，投顧推薦給他高風(fēng)險(xiǎn)的資產(chǎn)，如果該客戶虧錢了，投顧就要承擔(dān)責(zé)任?！?/span>
“在對客戶表達(dá)投資建議時(shí)，可以對個(gè)股給出方向或表明態(tài)度，但不能精確地給出建議，比如，‘這只股票應(yīng)該有20％的漲幅，這只股票一定可以漲到XX塊錢之類’。”
同時(shí)，他表示，“投顧人員在媒體等平臺(tái)公開表達(dá)看法時(shí)，可以對大盤和行業(yè)給出建議，但不能對具體個(gè)股給出投資建議。另外需要提及的是，對于入職不滿兩年的投顧，不能給客戶任何投資建議，在展業(yè)中只能向客戶引用券商研究部公開發(fā)布的研究報(bào)告，在轉(zhuǎn)述時(shí)還要注明出處和來源?！?/span>