界面新聞記者 | 穆玥

又有百億私募因為不履行代扣代繳義務(wù)被罰了！

上海稅務(wù)局近日披露的一則行政處罰案件信息顯示，上汽頎臻資產(chǎn)因不履行代扣代繳義務(wù)，應(yīng)扣未扣、應(yīng)收而不收稅款，被處罰款4.68萬元。

上汽頎臻資產(chǎn)成立于2018年2月，同年5月在中基協(xié)完成登記備案，目前旗下共備案有43只產(chǎn)品，其中30只正在運行，13只已經(jīng)清算，公司共有19名全職員工，管理規(guī)模在100億元以上。公司宣稱資料顯示，長期以來，上汽頎臻資產(chǎn)堅持價值投資思維、踐行絕對收益理念，在股票投資尤其是汽車產(chǎn)業(yè)鏈的投資方面形成了自己獨特的優(yōu)勢。

天眼查APP數(shù)據(jù)顯示，上汽頎臻資產(chǎn)由上汽集團（600104.SH）全資子公司上海汽車集團股權(quán)投資100%控股。中基協(xié)數(shù)據(jù)顯示，上海汽車集團股權(quán)投資是一家成立于2011年5月，2015年5月完成備案的私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人，管理規(guī)模為5-10億元。

業(yè)績表現(xiàn)方面，某第三方平臺數(shù)據(jù)顯示，上汽頎臻資產(chǎn)旗下目前共有3只產(chǎn)品近期在該網(wǎng)站有業(yè)績更新，截至11月22日，這三只產(chǎn)品自成立以來均成功錄得了正收益，年化收益率分別為5.02%、2.02%和1.87%。

今年以來，還有其他多家頭部私募曾因為各種原因被有關(guān)部門處罰。

比如，今年2月，百億量化私募靈均投資因異常交易被滬深交易所限制3天交易并啟動公開譴責(zé)程序。深交所在公告中還指出，今年以來靈均投資名下證券賬戶已多次因異常交易行為被采取書面警示等監(jiān)管措施，但其仍未改正，繼續(xù)發(fā)生異常交易行為。

5月，曾經(jīng)的百億私募上海嘉懇投資因存在異常經(jīng)營情形，且未能在書面通知發(fā)出后的3個月內(nèi)提交符合規(guī)定的專項法律意見書被中基協(xié)注銷了私募管理人資格。

7月，上海保銀私募因在開展私募基金業(yè)務(wù)過程中，存在將基金投資管理職責(zé)委托他人行使的事實，被上海證監(jiān)局采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施，時任公司法定代表人、執(zhí)行董事、總經(jīng)理李墨以及時任公司合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人鮑佳溶也因?qū)旧鲜鲞`規(guī)行為負(fù)有責(zé)任，被采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

8月，知名私募友山公司及公司法定代表人何炫、合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人郭斌等均被中基協(xié)予以公開譴責(zé)。相關(guān)處分決定書顯示，友山公司主要存在未按合同約定向投資者進行信息披露、募集程序不規(guī)范以及內(nèi)控機制不健全等三項違規(guī)行為。

11月，管理規(guī)模超50億元的陸浦財富因未按照基金合同約定向相關(guān)私募基金投資者提供可能影響投資者合法權(quán)益的多項重大信息，公司及時任公司法定代表人、董事長何勇均被上海證監(jiān)局給予警告，并分別被罰款10萬元和3萬元。