界面新聞?dòng)浾?| 馮賽琪

12月4日，江蘇證監(jiān)局披露了一張關(guān)于弘業(yè)期貨（001236.SZ）合規(guī)管理違規(guī)的罰單。

罰單顯示，經(jīng)查弘業(yè)期貨存在分支機(jī)構(gòu)向公司境外子公司介紹客戶并向員工發(fā)放業(yè)績(jī)提成的情況，不符合《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十二條要求，反映了弘業(yè)期貨對(duì)分支機(jī)構(gòu)及子公司的合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)管理存在不足，違反了相關(guān)規(guī)定。

對(duì)此，江蘇證監(jiān)局決定對(duì)弘業(yè)期貨采取監(jiān)管措施，責(zé)令弘業(yè)期貨就上述問(wèn)題認(rèn)真整改，并自收到監(jiān)管措施決定書之日起1年內(nèi)，每3個(gè)月開展一次內(nèi)部合規(guī)檢查，并在每次檢查后10個(gè)工作日內(nèi)，向江蘇證監(jiān)局報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告。

界面新聞就此罰單向弘業(yè)期貨詢問(wèn)是否已有整改方案，截至發(fā)稿時(shí)未收到回復(fù)。

《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十二條要求，期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)分支機(jī)構(gòu)實(shí)行集中統(tǒng)一管理，不得與他人合資、合作經(jīng)營(yíng)管理分支機(jī)構(gòu)，不得將分支機(jī)構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營(yíng)管理。分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)的業(yè)務(wù)不得超出期貨公司的業(yè)務(wù)范圍，并應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)相關(guān)業(yè)務(wù)的規(guī)定。

據(jù)了解，弘業(yè)期貨通過(guò)弘業(yè)國(guó)際金融及其子公司開展境外業(yè)務(wù)。弘業(yè)國(guó)際金融目前手中有香港證監(jiān)會(huì)核批的第1、2、4、9類牌照，可從事業(yè)務(wù)范圍包括為客戶提供指數(shù)或商品期貨的買賣及經(jīng)紀(jì)服務(wù)；提供股票及股票期權(quán)的買賣及經(jīng)紀(jì)服務(wù)；為客戶買賣債券；為客戶買入/賣出互惠基金及單位信托基金；資產(chǎn)管理。

2024年半年報(bào)顯示，上半年，弘業(yè)國(guó)際金融基金管理規(guī)模達(dá)到15.3億美元，實(shí)現(xiàn)扭虧為盈。

然而，一個(gè)多月之前，弘業(yè)期貨曾因合規(guī)經(jīng)營(yíng)而撤銷國(guó)際業(yè)務(wù)部。10月29日，弘業(yè)期貨披露，公司召開第四屆董事會(huì)第二十七次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于撤銷國(guó)際業(yè)務(wù)部的議案》。根據(jù)監(jiān)管要求，為進(jìn)一步防范跨境業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，加強(qiáng)公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)，結(jié)合公司發(fā)展實(shí)際，同意撤銷國(guó)際業(yè)務(wù)部。

近期，弘業(yè)期貨大股東江蘇弘蘇實(shí)業(yè)有限公司（下稱“弘蘇實(shí)業(yè)”）因未及時(shí)披露持股變動(dòng)收到了深交所的監(jiān)管函。

因司法強(qiáng)制執(zhí)行，弘蘇實(shí)業(yè)2023年12月25日至2024年8月19日期間，通過(guò)大宗交易、集中競(jìng)價(jià)交易方式被動(dòng)減少所持有的弘業(yè)期貨股票合計(jì)6046.67萬(wàn)股，占弘業(yè)期貨總股本的6%，弘蘇實(shí)業(yè)持股比例由14.24%降至8.24%。持股變動(dòng)達(dá)到5%時(shí)，弘蘇實(shí)業(yè)未按照《上市公司收購(gòu)管理辦法》的規(guī)定停止交易并履行相關(guān)權(quán)益變動(dòng)的信息披露義務(wù)，違反了深交所規(guī)定。