北京證監(jiān)局近日下發(fā)關(guān)于對(duì)信達(dá)證券股份有限公司采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定。經(jīng)查，公司存在以下問(wèn)題：一是賬戶(hù)實(shí)名制管理不到位；二是客戶(hù)權(quán)益保護(hù)不到位；三是人員管理不到位。根據(jù)規(guī)定，北京證監(jiān)局決定對(duì)該公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
關(guān)于賬戶(hù)實(shí)名制管理不到位，公司對(duì)部分電話(huà)回訪(fǎng)中表示賬戶(hù)非本人操作或使用的客戶(hù)，未采取重新識(shí)別身份、分析識(shí)別可疑交易及反洗錢(qián)管控等措施。
關(guān)于客戶(hù)權(quán)益保護(hù)不到位，公司投訴舉報(bào)處理流于形式，處理投訴舉報(bào)的流程與制度不匹配，公司總部未按制度要求對(duì)投資者投訴進(jìn)行統(tǒng)一管理，對(duì)分支機(jī)構(gòu)投訴事項(xiàng)掌握不充分
關(guān)于人員管理不到位。未建立員工違規(guī)買(mǎi)賣(mài)股票監(jiān)測(cè)系統(tǒng)，防范從業(yè)人員買(mǎi)賣(mài)股票等違規(guī)行為監(jiān)測(cè)的及時(shí)性和有效性不足。