深圳證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對(duì)招商證券股份有限公司采取出具警示函措施的決定，公司在業(yè)務(wù)開展過程中，存在以下問題：一、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理方面。部分業(yè)務(wù)制度未及時(shí)修訂完善，個(gè)別營(yíng)銷人員在互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)從事客戶招攬服務(wù)或向普通投資者推薦高于自身風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的金融產(chǎn)品。二、場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)管理方面。制度體系化不足，業(yè)務(wù)隔離不到位。在衍生品交易準(zhǔn)入環(huán)節(jié)，盡職調(diào)查獲取信息不全面，對(duì)交易對(duì)手真實(shí)身份、是否符合適當(dāng)性要求核查不充分。在交易對(duì)手方后續(xù)管理環(huán)節(jié)，未持續(xù)充分關(guān)注客戶交易目的，未有效落實(shí)負(fù)面客戶管理機(jī)制。在交易風(fēng)險(xiǎn)管控環(huán)節(jié)，風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)與留痕、保證金管理、估值模型管理等均有不足。
上述情形違反了有關(guān)規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定對(duì)公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。