在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中存在多個(gè)問(wèn)題，華鑫證券收深圳證監(jiān)局警示函

深圳證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對(duì)華鑫證券有限責(zé)任公司采取出具警示函措施的決定，公司在從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中存在以下問(wèn)題：一是經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)制度未及時(shí)修訂。二是人員管理不到位。經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部個(gè)別合規(guī)人員未由合規(guī)負(fù)責(zé)人進(jìn)行總體考核；證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)從業(yè)人員績(jī)效考核和薪酬分配執(zhí)行未充分反映合規(guī)管理和廉潔從業(yè)要求。三是個(gè)別投資者適當(dāng)性測(cè)試結(jié)果存在異常，但公司未采取相應(yīng)措施了解并提示風(fēng)險(xiǎn)。上述行為違反了有關(guān)規(guī)定。深圳證監(jiān)局決定對(duì)公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。