界面新聞?dòng)浾?| 鄒文榕

事涉私募資管業(yè)務(wù)，華金證券年內(nèi)再收罰單。

12月20日，證監(jiān)會(huì)上海監(jiān)管局發(fā)布對(duì)華金證券采取責(zé)令改正措施的決定。

上海監(jiān)管局調(diào)查發(fā)現(xiàn)，華金證券在私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)業(yè)務(wù)開展過程中存在以下行為：

一是私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資管理不規(guī)范，個(gè)別單一資產(chǎn)管理計(jì)劃主動(dòng)管理不足；二是私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)股票庫(kù)管理制度執(zhí)行不到位；三是代銷金融產(chǎn)品準(zhǔn)入制度執(zhí)行不到位；四是銷售私募基金未審慎核驗(yàn)部分高齡投資者的收入證明。

根據(jù)《私募資管業(yè)務(wù)辦法》第七十八條及《基金銷售機(jī)構(gòu)管理辦法》第五十三條的規(guī)定，上海證監(jiān)局決定對(duì)華金證券采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。此外，華金證券需采取有效措施加強(qiáng)整改，并于收到上述決定書之日起30日內(nèi)向上海監(jiān)管局提交書面整改報(bào)告。

同時(shí)，因?qū)θA金證券“私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資管理不規(guī)范，個(gè)別單一資產(chǎn)管理計(jì)劃主動(dòng)管理不足；私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)股票庫(kù)管理制度執(zhí)行不到位”兩項(xiàng)問題負(fù)有管理責(zé)任，時(shí)任華金證券分管資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的副總裁金葵華被采取了出具警示函行政監(jiān)管措施。

官網(wǎng)介紹，華金證券前身是設(shè)立于2000年9月的上海久聯(lián)證券經(jīng)紀(jì)有限責(zé)任公司；2005年3月，由中國(guó)航天科工集團(tuán)公司等單位實(shí)施重組并更名為航天證券；2014年3月，公司引進(jìn)戰(zhàn)投，并增資擴(kuò)股，成為珠海華發(fā)投資控股集團(tuán)有限公司（下稱：華發(fā)投控集團(tuán)）旗下的重要成員企業(yè)。

2014年12月，公司更名為華金證券。2016年12月，公司完成股份制改制，更名為“華金證券股份有限公司”。截至目前，華金證券注冊(cè)資本為人民幣34.5億元。

華金證券在公司債券2024年中期報(bào)告中稱介紹到，公司控股股東為華發(fā)投控集團(tuán)，華發(fā)投控集團(tuán)對(duì)發(fā)行人的業(yè)務(wù)發(fā)展一直有很大力度的支持，近年來在投行業(yè)務(wù)和資管業(yè)務(wù)等方面保持著良好的合作。

2024年1-6月，華金證券實(shí)現(xiàn)主營(yíng)業(yè)務(wù)凈收入1.95億元，同比減少22.24%。報(bào)告期內(nèi)，華金證券僅投行業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)收入增長(zhǎng)，其他業(yè)務(wù)條線收入均現(xiàn)收縮。

其中，自營(yíng)業(yè)務(wù)的投資收益與公允價(jià)值變動(dòng)損益為8573.26萬元，同比減少45.66%，主要系上半年權(quán)益市場(chǎng)行情波動(dòng)影響；投行業(yè)務(wù)凈收入為6736.59萬元，同比增加125.67%，主要系公司保薦和公司債券承銷業(yè)務(wù)資格恢復(fù)，業(yè)務(wù)收入同比大幅增加；資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)凈收入為1950.07萬元，同比減少31.92%，主要系集合及單一資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)收入減少；投資咨詢業(yè)務(wù)凈收入為59.4萬元，同比減少34.31%，主要系研報(bào)業(yè)務(wù)收入減少；其他手續(xù)費(fèi)及傭金凈收入為0.1萬元，同比減少50.07%，主要系同期基數(shù)較小導(dǎo)致變動(dòng)比率較大。

界面新聞?dòng)浾哧P(guān)注到，華金證券年內(nèi)已領(lǐng)罰單兩張。

今年9月份，華金證券深圳分公司也曾被上海證監(jiān)局“點(diǎn)名”。

彼時(shí)，經(jīng)上海證監(jiān)局調(diào)查發(fā)，深圳分公司存在證券投資顧問向客戶承諾或者保證投資收益的情形。根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款的規(guī)定，華金證券深圳分公司被采取了出具警示函的行政監(jiān)管措施。

同時(shí)，因?qū)O剛在華金證券在深圳分公司任職，對(duì)任職期間的上述違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任。本人同樣被上海證監(jiān)局采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

中證協(xié)顯示，當(dāng)前，金葵華與孫剛均已經(jīng)注銷登記。

但據(jù)中基協(xié)披露，曾在2019年5月至2023年6月期間擔(dān)任副總裁的金葵華在離開華金證券后，同年9月便出資成立了北京合木私募基金管理有限公司。

金葵華作為該私募基金的出資人之一，持有公司70%股權(quán)，為公司實(shí)際控制人，并擔(dān)任法定代表人、執(zhí)行董事，以及信息填報(bào)負(fù)責(zé)人職務(wù)。