記者 | 沈溦

12月22日晚間，兩家公司披露實際控制人因違規(guī)轉(zhuǎn)讓股票行為被立案調(diào)查的消息。

新易盛（300502.SZ）公告，公司控股股東、實際控制人、董事長高光榮因“涉嫌違反限制性規(guī)定轉(zhuǎn)讓股票”等行為被證監(jiān)會立案調(diào)查。該事項現(xiàn)處于調(diào)查階段，具體情況尚待有關(guān)部門的最終確認(rèn)。

天順股份（002800.SZ）表示，實際控制人王普宇因涉嫌信息披露違法違規(guī)及違反限制性規(guī)定轉(zhuǎn)讓證券，于12月20日收到《立案告知書》

兩家公司雙雙表示，二人均因其個人轉(zhuǎn)讓股票事宜被立案調(diào)查，與公司經(jīng)營無關(guān)，不會對公司產(chǎn)生影響，公司生產(chǎn)經(jīng)營情況一切正常，公司將持續(xù)關(guān)注上述事項的進展情況，并嚴(yán)格按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和監(jiān)管要求及時履行信息披露義務(wù)。

界面新聞記者注意到，近期以來，新易盛和天順股份實際控制人均未出現(xiàn)減持行為。

其中，新易盛實控人高光榮上一次減持要追溯至2023年3月17日至2023年7月21日，其通過集中競價交易方式累計減持公司股份822.35萬股，占公司現(xiàn)總股本比例1.23%。

不過，在最初的減持計劃中，高光榮減持?jǐn)?shù)量為不超過500萬股，2023年6月8日新易盛又實施了2022年度權(quán)益分派，公司總股本由5.07億股變更為7.099億股。不過，新易盛并未單獨公告后續(xù)高光榮減持進行調(diào)整的情況，也并未提及是否涉及轉(zhuǎn)增股份。

天順股份方面，2023年3月16日公司曾公告，控股股東舟山天順股權(quán)投資有限公司計劃在減持公告發(fā)布之日起3個交易日后的6個月內(nèi)，以大宗交易方式減持本公司股份不超過217.5萬股（占本公司總股本比例2%）。不過，上述減持計劃并未施行。

2022年12月和2023年9月，天順股份控股股東還一度籌劃協(xié)議轉(zhuǎn)讓部分股權(quán)和公司控制權(quán)，不過均隨后終止。

截止到2024年3季度末，新易盛實際控制人高光榮持有公司5246.1萬股股份，占比7.4%，作為CPO大牛股，新易盛目前市值超過900億元。

此外，天順股份方面2024年三季度末，控股股東舟山天順股權(quán)投資有限公司持有6585.6萬股股份，占比43.25%，實控人王普宇持有公司629.16萬股股份，占比4.13%。

值得注意的是，高光榮、王普宇所持股份均有部分限售的情況。

界面新聞記者注意到，2024年，針對上市公司實際控制人以及董監(jiān)高相關(guān)違規(guī)減持的監(jiān)管與處罰明顯增加。2024年4月30日，證監(jiān)會對中核鈦白（002145.SZ）實際控制人王澤龍違反限制性規(guī)定轉(zhuǎn)讓股票及信披違法行為作出行政處罰，對包括王澤龍、洪浩煒、中信中證資本、中信證券、海通證券、韓雨辰在內(nèi)的當(dāng)事方合計被沒收違法所得7753.2萬元，并合計處以罰款1.55億元。

此外，*ST威帝 （603023.SH）時任董事陳振華2023年半年度業(yè)績預(yù)告披露前十日內(nèi)減持“威帝股份”股票被責(zé)令改正，給予警告，并處以795萬元罰款。羅欣控股違規(guī)轉(zhuǎn)讓羅欣藥業(yè)（002793.SZ）被沒收違法所得并處以罰款、集晶香港限制期轉(zhuǎn)讓富滿微（300671.SZ）股票被處以320萬元罰款。