2024年12月24日，海口證監(jiān)局公告，興業(yè)銀行股份有限公司海口分行近期遭到海南證監(jiān)局的監(jiān)管處罰，因其在基金銷售業(yè)務(wù)中存在多項違規(guī)行為。
違規(guī)事項包括未按規(guī)定展示經(jīng)營證券期貨業(yè)務(wù)許可證、部分分支機構(gòu)負責人和銷售人員未持有基金從業(yè)資格、在取得資格前從事基金銷售業(yè)務(wù)并領(lǐng)取績效、未將基金銷售保有規(guī)模和投資人長期投資收益納入考核體系，以及未建立基金銷售業(yè)務(wù)客戶回訪檢查制度。這些行為違反了《公開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》和《證券期貨投資者適當性管理辦法》的相關(guān)規(guī)定。
海南證監(jiān)局根據(jù)相關(guān)法規(guī)，對興業(yè)銀行?？诜中胁扇×素熈罡恼男姓O(jiān)督管理措施，并將違規(guī)行為記入資本市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫。該分行需在30日內(nèi)向監(jiān)管局提交整改情況報告。若對監(jiān)管措施有異議，可在60日內(nèi)向中國證監(jiān)會提出行政復議申請，或在6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。在復議和訴訟期間，監(jiān)督管理措施將繼續(xù)執(zhí)行。