農(nóng)歷新年過后，首張券商罰單落地。遼寧證監(jiān)局披露的一則罰單劍指中天證券。

罰單顯示，公司存在以下問題：一是對部分從業(yè)人員注銷登記不及時，二是個別人員存在違規(guī)兼職情況，三是從業(yè)人員投資行為監(jiān)控管理不到位。

上述情形違反了《證券基金經(jīng)營機構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》第十八條、第三十五條、第四十五條的規(guī)定。

在從業(yè)人員注銷登記方面，《證券基金經(jīng)營機構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》第十八條第二款明確要求，一旦從業(yè)人員出現(xiàn)不符合從業(yè)條件或者離職的情況，原聘用機構(gòu)必須在上述情形發(fā)生之日起5個工作日內(nèi)，向行業(yè)協(xié)會辦理注銷登記或者注銷注冊。

關于證券從業(yè)人員兼職的規(guī)定，該辦法第三十二條第一款指出，證券基金經(jīng)營機構(gòu)的高級管理人員、部門負責人和分支機構(gòu)負責人，禁止在證券基金經(jīng)營機構(gòu)參股或者控股的公司以外的營利性機構(gòu)兼職。

在投資行為管理方面，第三十五條強調(diào)證券基金經(jīng)營機構(gòu)應切實承擔起董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員任職考察、履職監(jiān)督、內(nèi)部考核問責的主體責任，建立健全人員任職和執(zhí)業(yè)管理的內(nèi)部控制機制，強化合規(guī)與風險管理，有效管控激勵約束、投資行為和利益沖突防范等事項。

第四十五條進一步規(guī)定，證券基金經(jīng)營機構(gòu)需要建立健全董事、監(jiān)事、高級管理人員、從業(yè)人員及其配偶、利害關系人進行證券、基金（貨幣市場基金除外）和未上市企業(yè)股權(quán)投資的申報、登記、審查、監(jiān)控、處置、懲戒等投資行為管理制度和廉潔從業(yè)規(guī)范，制定有效的事前防范體系、事中管控措施和事后追責機制，防止相關人員違規(guī)從事投資，切實防范內(nèi)幕交易、市場操縱、利益沖突和利益輸送等不當行為，以保障投資者合法權(quán)益不受侵害。

公告表示，依據(jù)《證券基金經(jīng)營機構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》第五十一條第一款的規(guī)定, 遼寧證監(jiān)局決定對中天證券采取出具警示函的監(jiān)管措施并記入證券期貨市場誠信檔案。遼寧證監(jiān)局要求，中天證券應采取切實有效措施進行整改，并在收到?jīng)Q定書之日起30日內(nèi)向遼寧證監(jiān)局提交書面報告。