3月28日，河北證監(jiān)局對東旭光電科技股份有限公司（簡稱東旭光電，已退市）及其控股股東東旭集團(tuán)有限公司（簡稱東旭集團(tuán)，債券發(fā)行人）等相關(guān)主體證券違法行為依法作出行政處罰事先告知。同日，深圳證監(jiān)局對東旭藍(lán)天新能源股份有限公司（簡稱東旭藍(lán)天）等相關(guān)主體證券違法行為依法作出行政處罰事先告知。
經(jīng)查，一是2017年東旭光電不符合股票發(fā)行條件，以欺騙手段騙取發(fā)行核準(zhǔn)，違法募集資金75.65億元；2018年東旭集團(tuán)不符合公司債券發(fā)行條件，以欺騙手段騙取發(fā)行核準(zhǔn)，違法募集資金35億元。二是2015至2019年期間，東旭集團(tuán)虛增收入累計(jì)478.25億元，虛增利潤累計(jì)130.01億元，虛增貨幣資金447.9億元（最高）；東旭光電虛增收入累計(jì)167.6億元，虛增利潤累計(jì)56.27億元。三是東旭集團(tuán)及相關(guān)主體非經(jīng)營性占用東旭光電、東旭藍(lán)天貨幣資金，截至目前披露的尚未歸還金額合計(jì)169.59億元。四是東旭光電和東旭藍(lán)天未按期披露2023年年報。河北、深圳證監(jiān)局?jǐn)M對李兆廷等43名責(zé)任主體合計(jì)罰款17億元，對其中19名主要責(zé)任人員采取五年以上直至終身證券市場禁入措施。根據(jù)規(guī)定，相關(guān)當(dāng)事人依法享有陳述、申辯和要求聽證的權(quán)利，河北、深圳證監(jiān)局將在依法履行監(jiān)管執(zhí)法程序后正式作出行政處罰決定。
目前，相關(guān)中介機(jī)構(gòu)違法執(zhí)業(yè)行為正在同步調(diào)查中。河北、深圳證監(jiān)局將繼續(xù)督促東旭光電、東旭藍(lán)天董事、高級管理人員依法追回被東旭集團(tuán)及相關(guān)主體非法占用的資金。對于相關(guān)違法行為可能涉及的證券犯罪問題線索，也將按程序依法移送公安機(jī)關(guān)。