證監(jiān)會對浙商證券采取責令改正措施

中國證監(jiān)會發(fā)布關于對浙商證券股份有限公司采取責令改正措施的決定，經查，證監(jiān)會發(fā)現公司存在質控現場核查不到位；內控流程不規(guī)范、內控意見跟蹤落實不到位；保薦工作報告未完整披露質控內核關注的問題。上述情況違反了《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》第三十一條、《證券公司投資銀行類業(yè)務內部控制指引》第五十五條、五十七條、五十九條、八十三條的規(guī)定。根據《保薦辦法》第六十四條，證監(jiān)會決定對公司采取責令改正的行政監(jiān)督管理措施。