界面新聞記者 | 杜萌
在經(jīng)歷了27個春秋后，公募基金行業(yè)的首批“拓荒者”正在陸續(xù)迎來退休。
6月6日晚間，交銀施羅德基金發(fā)布高管變更公告，公司原總經(jīng)理謝衛(wèi)轉(zhuǎn)任資深專家，總經(jīng)理一職由原交通銀行總行金融機(jī)構(gòu)部總經(jīng)理/資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中心總裁袁慶偉接任。
謝衛(wèi)于2008年加入交銀施羅德基金擔(dān)任副總經(jīng)理，2019年2月起任交銀施羅德基金總經(jīng)理至今。界面新聞記者了解到，謝衛(wèi)已到退休年齡，將于今年夏天正式退休。
公開資料顯示，謝衛(wèi)歷任中央財經(jīng)大學(xué)金融系教員；中國社會科學(xué)院財貿(mào)所助理研究員；中國電力信托投資公司基金部副經(jīng)理；中國人保信托投資公司證券部副總經(jīng)理、總經(jīng)理、北京證券營業(yè)部總經(jīng)理、證券總部副總經(jīng)理兼北方部總經(jīng)理。
1998年，謝衛(wèi)參與籌備“老十家”之一的富國基金并擔(dān)任富國基金副總經(jīng)理，作為行業(yè)首批“拓荒者”，開啟了他長達(dá)27年的公募基金從業(yè)生涯。
交銀施羅德基金成立于2005年8月，是首批銀行系基金公司之一，主要股東為交通銀行、英國施羅德投資、中國國際海運(yùn)集裝箱集團(tuán)，持股比例分別為65%、30%、5%。成立二十年以來，股東和股權(quán)結(jié)構(gòu)始終保持穩(wěn)定。
截至今年一季度末，交銀施羅德基金管理的公募規(guī)模為4689億元，其中公募非貨幣管理規(guī)模2381億元，混合型基金規(guī)模872.98億元，股票型基金規(guī)模82.59億元。
交銀施羅德基金的主動權(quán)益投資能力在業(yè)內(nèi)較為出名，隨著2020-2022年的大藍(lán)籌行情，2022年二季度末，公司管理的公募規(guī)模達(dá)到了5963.59億元，創(chuàng)下最高紀(jì)錄。
但自2022年以來，交銀施羅德基金的主動權(quán)益投資出現(xiàn)疲態(tài)，混合型基金總規(guī)模也從2021年年底的高點(diǎn)2027.52億元下降至今年一季度的872.98億元，跌幅達(dá)到57%。以“交銀三劍客”何帥、王崇、楊浩為例，三位基金經(jīng)理的代表作近三年來的收益率均為負(fù)數(shù)，業(yè)績持續(xù)虧損。
交通銀行（601328.SH）2024年報數(shù)據(jù)顯示，2024年，交銀施羅德基金總資產(chǎn)83.84億元，凈資產(chǎn)71.35億元；管理公募基金規(guī)模5374億元，實(shí)現(xiàn)凈利潤8.79億元，這一數(shù)字與2023年的12.01億元相比，同比下降了26.81%。這已經(jīng)是連續(xù)第3年出現(xiàn)下滑（2021年的凈利潤為17.86億元，2022年的凈利潤為15.81億元??）。
今年以來，已經(jīng)有多名公募高管步入退休年齡。Wind數(shù)據(jù)顯示，截至6月6日，共有114家的公募機(jī)構(gòu)出現(xiàn)高管變更，涉及186人，其中董事長37人，總經(jīng)理43人。
5月29日，方正富邦基金披露公告，原董事長何亞剛因退休宣布離職，新一任董事長由李巖接任。
今年3月份，國海富蘭克林基金發(fā)布公告稱，公司原董事長吳顯玲因退休原因離任，劉峻新任公司董事長，吳顯玲自2002年起就參與國海富蘭克林基金的籌建，陪伴公司走過了從雛形到成熟的20余年。
此外，興銀基金原董事長吳若曼、海富通基金原董事長楊倉兵、國聯(lián)安基金原總經(jīng)理王琤、交銀施羅德基金原董事長阮紅、廣發(fā)基金原董事長孫樹明等高管均陸續(xù)退休。
隨著多名高管的到齡退休，當(dāng)前公募高管名單中年輕面孔逐漸增多。如永贏基金董事長馬宇暉、總經(jīng)理蘆特爾、宏利基金總經(jīng)理丁聞聰、益民基金總經(jīng)理王健等均為80后。
如何看待公募行業(yè)的高管更迭？晨星（中國）基金研究中心總監(jiān)孫珩認(rèn)為，新一代公募高管要應(yīng)對更加復(fù)雜多變的市場環(huán)境，這對投資策略和風(fēng)險管理能力提出了更高要求。其次，滿足投資者日益多樣化的需求，不僅要追求收益，還要注重產(chǎn)品的創(chuàng)新和個性化服務(wù)。最后，監(jiān)管要求日益嚴(yán)格，合規(guī)經(jīng)營的壓力增大，高管同時還要推動公司內(nèi)部的數(shù)字化轉(zhuǎn)型，提升運(yùn)營效率，以適應(yīng)行業(yè)發(fā)展的新趨勢。
除了高管隊(duì)伍從“60后”交棒到“80后”，公募行業(yè)的生態(tài)環(huán)境也發(fā)生巨大變化。今年5月7日，證監(jiān)會發(fā)布《推動公募基金高質(zhì)量發(fā)展行動方案》，通過25項(xiàng)系統(tǒng)性改革舉措，著力推動行業(yè)從“重規(guī)?！毕颉爸鼗貓蟆鞭D(zhuǎn)型。基金行業(yè)將重新明確“以投資者為中心”的核心原則，回歸“受人之托、代客理財”的本源。