12月31日，北京銀保監(jiān)局行政處罰信息公開表顯示，外貿(mào)信托因存在11項(xiàng)主要違法違規(guī)事實(shí)，被北京銀保監(jiān)局合計(jì)罰款1080萬元。
主要違法違規(guī)事實(shí)包括，監(jiān)管批復(fù)增資前違規(guī)以負(fù)債形式接受“增資款”并使用；未能識別商業(yè)銀行個(gè)人理財(cái)資金認(rèn)購劣后級受益權(quán)；合格投資者人數(shù)突破“資管新規(guī)”要求；員工匯集他人資金購買信托計(jì)劃，部分被匯集人員認(rèn)購金額少于30萬元；以應(yīng)收賬款收購附差額補(bǔ)足承諾形式，變相為房地產(chǎn)企業(yè)提供流動(dòng)資金貸款；項(xiàng)目資本金審核不到位，為資本金不足的項(xiàng)目提供融資；貸款用途審查不到位，信托資金用于置換前期繳納土地出讓金的投資款；房地產(chǎn)信托計(jì)劃貸款用途管理不到位；貸款用途管理不到位，部分貸款資金流入股市、房市；個(gè)人貸款合同及費(fèi)率管理不到位；借道合作機(jī)構(gòu)變相進(jìn)行不同集合資金信托計(jì)劃之間信托財(cái)產(chǎn)的相互交易。
此外，北京銀保監(jiān)局對趙照給予警告，并處罰款10萬元；對王曉麗給予警告，并處罰款10萬元；對周立給予警告，并處罰款5萬元；對李韶宇給予警告，并處罰款5萬元。
