文｜雷達財經(jīng) 吳艷蕊
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近日，同花順公告稱，公司子公司浙江同花順云軟件有限公司（下稱“云軟件公司”）收到證監(jiān)會浙江監(jiān)管局（下稱“浙江證監(jiān)局”）行政監(jiān)管措施決定書。因子公司存在部分違法行為，被責令要求進行改正。
這并非云軟件公司首次被監(jiān)管。此前在2017年、2018年和2020年，云軟件公司也曾被浙江證監(jiān)局監(jiān)管。
值得一提的是，前不久同花順另一個子公司浙江同花順網(wǎng)絡科技有限公司（下稱“網(wǎng)絡科技公司”）也收到浙江證監(jiān)局行政監(jiān)管措施決定書，被監(jiān)管原因是反映網(wǎng)絡科技公司信息安全風險管理不到位。
云軟件公司已多次被浙江證監(jiān)局監(jiān)管
根據(jù)浙江監(jiān)管局下發(fā)的《行政監(jiān)管措施決定書》，經(jīng)核查，云軟件公司存在如下違規(guī)行為：一、開發(fā)并銷售的薦股軟件由未登記為證券投資顧問的人員主導；二、部分營銷、服務人員存在夸大、虛假宣傳以及變相承諾收益，部分提供投資建議人員未登記為證券投資顧問，個別營銷人員私下收取客戶費用；三、在業(yè)務推廣環(huán)節(jié)，在未對客戶進行風險評測的情況下，即向客戶推薦具體軟件，存在投資者適當性管理的漏洞；四、未按時向浙江監(jiān)管局報告公司負責人變更事項；五、“同順號”是提供投資咨詢服務的公眾平臺，云軟件公司作為運營主體對“同順號”中涉及投資咨詢服務未盡到合規(guī)管理責任。
上述行為違反了相關規(guī)定，浙江監(jiān)管局決定責令云軟件公司對上述問題進行改正。云軟件公司應采取有效措施，將保護投資者合法權益放在整改的首位，并在收到?jīng)Q定書之日起1個月內，向浙江監(jiān)管局提交書面報告，并接受檢查驗收。
同花順在公告中稱，云軟件公司高度重視前述問題，將嚴格按照浙江監(jiān)管局的要求在規(guī)定期限內完成整改工作，并及時向監(jiān)管部門提交相關資料。同時，公司管理層和相關業(yè)務負責人將引以為戒，并加強學習相關法律法規(guī)，嚴格堅守合規(guī)紅線，提高經(jīng)營管理水平，進一步確保相關業(yè)務的開展合法合規(guī)。
云軟件公司官網(wǎng)顯示，公司成立于2001年8月，公司前身是浙江國金投資咨詢有限公司。
這并非云軟件公司首次被監(jiān)管。雷達財經(jīng)查詢證監(jiān)會官網(wǎng)發(fā)現(xiàn)，在2017年到2020年間云軟件公司有三條行政執(zhí)法信息。公司員工部分行為或操作違反相關規(guī)定，浙江監(jiān)管局對員工及公司采取責任改正和對應的處罰行為。
近期另一子公司也遭處罰
此前，同花順另一子公司網(wǎng)絡科技也收到浙江證監(jiān)會下發(fā)的行政監(jiān)管措施決定書。
2021年10月28日上午，浙江監(jiān)管局發(fā)現(xiàn)網(wǎng)絡科技運營的“同花順”App出現(xiàn)異常，同時在新浪微博等媒體出現(xiàn)輿情事件，對市場造成嚴重影響。網(wǎng)絡科技公司未立即報告上述信息系統(tǒng)異常情況，在浙江監(jiān)管局工作人員向網(wǎng)絡科技公司了解相關情況后，截至當日下午3時，網(wǎng)絡科技公司仍未向浙江監(jiān)管局報告此次信息系統(tǒng)異常的原因及處置情況。
因網(wǎng)絡科技反映信息安全風險管理不到位。浙江監(jiān)管局依據(jù)相關規(guī)定決定對網(wǎng)絡科技公司釆取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。
雷達財經(jīng)發(fā)現(xiàn)，10月28日#同花順崩了#的話題一度沖上微博熱搜第一。同日，同花順相關人士向媒體表示，“正在排查問題，緊急修復?！?/p>
據(jù)天眼查資料顯示，網(wǎng)絡科技公司曾遭次行政處罰。2020年3月因涉及廣告違法行為，杭州市余杭區(qū)市監(jiān)局對網(wǎng)絡科技沒收廣告費2000元整，并處罰款4000元。2021年9月網(wǎng)絡科技公司運用的同花順手機炒股App內發(fā)布的兩篇廣告推文，涉嫌投資基金廣告中對證券投資業(yè)績進行預測，承諾收益或承擔損失。最終，余杭區(qū)市監(jiān)局對推文1罰款6000元，推文2罰款4000元，共計1萬元罰款上繳國庫。
連遭處罰的同花順，去年上半年總營收13.27億元，其中增值電信業(yè)務7.80億元、廣告及互聯(lián)網(wǎng)業(yè)務推廣服務2.73億元、其他收入1.85億元、軟件銷售及維護0.90億元；分別占比58.78%、20.54%、13.92%、6.76%。
2021年前三季度，同花順總營收21.85億元，同比增長31.29%；歸母凈利潤9.91億元，同比增長28.31%。