記者 | 胡振明
發(fā)布股票交易異常波動公告之后，1月11日盤中，海量數(shù)據(jù)（603138.SH）股價再次觸及漲停。
2022年元旦假期結(jié)束后，海量數(shù)據(jù)在1月4日開市起突然拉漲，從當(dāng)日最低的15.77元在幾個交易日之內(nèi)漲到了23.38元的階段新高，六個交易日的最低點與最高點之間漲幅達(dá)48.26%。
就在股價上漲的同時，海量數(shù)據(jù)的控股股東及實際控制人陳志敏、朱華威（簡稱“控股股東”）收到了證監(jiān)會北京監(jiān)管局出具的《關(guān)于對陳志敏、朱華威采取出具警示函監(jiān)管措施的決定》，因被動稀釋和主動買賣公司股票，持有公司股份的比例由63.44％下降至56.06%，累計減少比例為7.38%，他們在持股比例減少變動達(dá)到5％時未停止買賣公司股票并及時編制、披露權(quán)益變動報告書，違反了《中華人民共和國證券法》和《上市公司收購管理辦法》的相關(guān)規(guī)定。
上市滿一年就出現(xiàn)大股東減持
根據(jù)海量數(shù)據(jù)的公告信息，2021年8月12日至8月24日期間，控股股東通過大宗交易和集中競價交易方式合計減持公司股票636.14萬股，持股比例減少2.47%。2021年9月30日，公司完成2021年限制性股票激勵計劃2.11萬股限制性股票的回購注銷工作，公司總股本減少，控股股東持有的股份數(shù)不變，但持股比例被動增加。2021年11月，經(jīng)證監(jiān)會核準(zhǔn)，海量數(shù)據(jù)定向增發(fā)2575.29萬股，因而導(dǎo)致控股股東持股比例被動稀釋4.87%。綜合起來，公司控股股東及實際控制人持股比例變動累計超過5%。
但是控股股東未按規(guī)定在累計持股變動比例達(dá)到公司已發(fā)行股份的5%時停止減持，也未及時履行權(quán)益變動披露義務(wù)。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，該行為構(gòu)成違規(guī)，控股股東主動提出將違規(guī)減持收益所得上繳給公司。截至2021年12月2日，公司已收到控股股東主動上繳的全部違規(guī)減持收益所得共計4355.52萬元。公司按照《企業(yè)會計準(zhǔn)則》的有關(guān)規(guī)定計入資本公積。
根據(jù)海量數(shù)據(jù)向上交所的回復(fù)，違規(guī)減持所得金額的計算結(jié)果依據(jù)是，控股股東的該次違規(guī)減持的股票均為首次公開發(fā)行股票上市前取得，其獲得成本按照1元/股計算，違規(guī)減持股票數(shù)量為611.79萬股，減持價格區(qū)間為9.63元/股至11.30元/股之間。經(jīng)詳細(xì)測算，該次違規(guī)減持股票成交金額為5995.41萬元，股票獲得成本為611.79萬元，納稅金額為1019.22萬元，交易費用為8.88萬元。
界面新聞記者發(fā)現(xiàn)，自海量數(shù)據(jù)首發(fā)上市剛滿一年，就有高管開始減持手中股份，控股股東也在其持有的股票解禁之后采取減持動作。
最早的是2018年4月，時任財務(wù)總監(jiān)兼董事會秘書王貴萍發(fā)布了擬減持2.6萬股的減持計劃，所減持的股份來源包括公司首次公開發(fā)行股票并上市前持有的股份、資本公積轉(zhuǎn)增股本以及限制性股票激勵計劃授予的股份。2018年5月上旬完成了該減持計劃，套現(xiàn)112.91萬元。
2019年2月27日，海量數(shù)據(jù)披露了《高級管理人員減持股份計劃公告》，王貴萍因個人資金需求再次減持股票，擬通過集中競價的方式合計減持不超過5.53萬股。同年5月16日，海量數(shù)據(jù)披露了《高級管理人員減持股份計劃公告》，副總裁胡巍納因個人資金需求，擬通過集中競價的方式，合計減持不超過58,450股，占公司總股本的0.0389%。后續(xù)公告顯示，兩位高管的減持計劃都按計劃完成。
除了高管之外，在2020年3月6日解禁之后，控股股東朱華威擬以集中競價交易的方式、大宗交易的方式減持其持有的公司股份不超過800萬股，即不超過公司總股本的3.80%，不超過其所持公司股份總量的11.76%。以后，海量數(shù)據(jù)還多次發(fā)布控股股東減持的相關(guān)公告。
最新一次《高級管理人員集中競價減持股份結(jié)果公告》發(fā)布于2021年12月18日，王貴萍已通過集中競價交易方式累計減持其所持有的公司股份6.96萬股，減持總金額115.21萬元，減持后持有公司股份降至274,588股，占公司總股本的0.1066%。
大股東頻繁減持的同時，海量數(shù)據(jù)定向增發(fā)股份的申請獲得通過。近期，海量數(shù)據(jù)以14元/股的發(fā)行價格，向8家發(fā)行對象實際發(fā)行了25,752,890股。公告顯示，截至2021年11月24日，已收到發(fā)行對象繳付的認(rèn)購資金總額人民幣3.61億元，扣除各項發(fā)行費用819.81萬元之后，實際募資凈額3.52億元。
業(yè)績出現(xiàn)下滑，募投項目進(jìn)展不達(dá)預(yù)期
根據(jù)公開信息，海量數(shù)據(jù)于2017年3月6日在上交所主板首發(fā)上市。以9.99元/股的首發(fā)價格，發(fā)行了2050萬股，扣除與發(fā)行有關(guān)的費用3826.40萬元之后，募資凈額為人民幣16,653.10萬元。
海量數(shù)據(jù)IPO募投項目信息顯示，擬分別投入14,357.18萬元、16,500.61萬元以及4,172.58萬元用于“營銷及服務(wù)網(wǎng)絡(luò)建設(shè)(擴建)項目”、“研發(fā)中心擴建項目”和“服務(wù)信息系統(tǒng)及故障數(shù)據(jù)采集一體機升級項目”三個項目。公司表示，項目實施后業(yè)務(wù)規(guī)模將迅速擴大，業(yè)務(wù)領(lǐng)域不斷延伸，有助于提升公司的核心競爭力和可持續(xù)發(fā)展能力。
在招股書的經(jīng)營管理風(fēng)險提示中，海量數(shù)據(jù)也認(rèn)為，本次新股發(fā)行完成后，公司的資產(chǎn)規(guī)模將大幅提高，公司業(yè)務(wù)經(jīng)營所覆蓋的區(qū)域也大大增加，這對公司管理層的管理協(xié)調(diào)能力、資源整合能力、市場開拓能力、質(zhì)量管理能力、內(nèi)部控制能力提出了更高的要求。
不過，根據(jù)海量數(shù)據(jù)2017年至2020年的各年報，營業(yè)收入分別為5.18億元、5.37億元、5.51億元和3.97億元，上市之后其營業(yè)收入規(guī)模并沒有明顯的增長。根據(jù)已經(jīng)披露的2021年第三季度報告，前三季度的營業(yè)收入為2.94億元，比上年同期略增0.37%，但是歸屬于上市公司股東的凈利潤為822.38萬元，比上年同期下滑58.81%；從2021年第三季度的單季業(yè)績來看，營業(yè)收入和凈利潤雙雙出現(xiàn)下滑。
值得注意的是，按單季度業(yè)績，2017年以來海量數(shù)據(jù)每個季度的營業(yè)收入都在1億元左右，而且該情況已經(jīng)保持了長達(dá)約5年的時間。
從海量數(shù)據(jù)完成IPO到現(xiàn)在，已經(jīng)有幾年時間，但是其募投項目并沒有按招股書所計劃的那樣進(jìn)展。海量數(shù)據(jù)將IPO募投項目中的“研發(fā)中心擴建項目”延期，擬將預(yù)計達(dá)到預(yù)定可使用狀態(tài)日期從2021年4月延期至2022年4月。此外，2020年海量數(shù)據(jù)終止部分募投項目并將該項目對應(yīng)專戶剩余募資4047.67萬元（含相關(guān)投資收益及利息收入凈額409.74萬元）永久補充流動資金。
截至2020年12月31日，海量數(shù)據(jù)IPO所募資金累計直接投入募投項目6800.42萬元，以募資永久補充流動資金4047.67萬元。募得資金累計取得現(xiàn)金管理產(chǎn)品投資收益、銀行利息凈額1074.23萬元，期末募資未使用余額為6879.24萬元（含募資專戶現(xiàn)金管理產(chǎn)品投資收益及利息收入）。