記者 杜萌
公募股權(quán)變更又有新進(jìn)展。11日傍晚，華寶、萬(wàn)家兩家公募變更5%以上股權(quán)的申請(qǐng)均獲得證監(jiān)會(huì)的第一次反饋意見。
2021年7月21日，國(guó)際實(shí)業(yè)（000159.SZ）發(fā)布公告稱，擬向山東省新動(dòng)能基金管理有限公司（簡(jiǎn)稱“新動(dòng)能基金公司”）出售持有的萬(wàn)家基金40%股權(quán)，交易作價(jià)為9.5億元。交易前，萬(wàn)家基金總共有三位股東，中泰證券持股49%，新疆國(guó)際實(shí)業(yè)持股40%，齊河眾鑫投資有限公司持股11%。交易完成后，國(guó)際實(shí)業(yè)不再持有萬(wàn)家基金的股權(quán)。
證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站顯示，萬(wàn)家基金股權(quán)變更申請(qǐng)材料于2021年9月8日被證監(jiān)會(huì)接收，9月15日進(jìn)行了補(bǔ)正。11日的反饋意見顯示，要求萬(wàn)家基金就以下四點(diǎn)問(wèn)題在30日進(jìn)行逐項(xiàng)落實(shí)并提供書面回復(fù)和電子文檔。
一、根據(jù)申請(qǐng)材料，股權(quán)轉(zhuǎn)讓雙方前期簽訂的借款合作協(xié)議尚未到期，相關(guān)借款以股權(quán)轉(zhuǎn)讓方新疆國(guó)際實(shí)業(yè)股份有限公司持有的萬(wàn)家基金40%股權(quán)作為質(zhì)押，請(qǐng)補(bǔ)充提供借款合作協(xié)議，并就相關(guān)協(xié)議尚未到期是否影響此次股權(quán)轉(zhuǎn)讓、股權(quán)受讓方是否已提前行使股東權(quán)利進(jìn)行說(shuō)明與承諾。
二、根據(jù)申請(qǐng)材料，此次股權(quán)轉(zhuǎn)讓評(píng)估報(bào)告有效期至2021年12月30日，請(qǐng)股權(quán)受讓方山東省新動(dòng)能基金管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱新動(dòng)能基金）就評(píng)估報(bào)告已過(guò)有效期是否影響股權(quán)轉(zhuǎn)讓進(jìn)行說(shuō)明。
三、請(qǐng)補(bǔ)充提交萬(wàn)家基金管理有限公司2021年第一次臨時(shí)股東會(huì)《關(guān)于公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓的議案》。
四、請(qǐng)補(bǔ)充提交新動(dòng)能基金2021年董事會(huì)第15次會(huì)議《關(guān)于審議公司受讓國(guó)際實(shí)業(yè)持有的萬(wàn)家基金40%股權(quán)的議案》。
華寶基金的股權(quán)變更申請(qǐng)同日也獲得了證監(jiān)會(huì)的首次反饋意見。2021年4月21日，華寶基金的股權(quán)變更申請(qǐng)材料被證監(jiān)會(huì)接收，4月27日進(jìn)行了補(bǔ)正。在反饋意見中，證監(jiān)會(huì)要求華寶基金就以下兩點(diǎn)問(wèn)題在30日進(jìn)行逐項(xiàng)落實(shí)并提供書面回復(fù)和電子文檔。
一、根據(jù)股權(quán)受讓方經(jīng)審計(jì)財(cái)務(wù)報(bào)告，2019年至2020年扣除政府補(bǔ)助后，凈利潤(rùn)連續(xù)為負(fù)。請(qǐng)股權(quán)受讓方就連續(xù)虧損的原因、扭虧情況以及是否符合《證券投資基金管理公司管理辦法》關(guān)于持有基金管理公司5%以上股權(quán)股東應(yīng)當(dāng)“資產(chǎn)質(zhì)量良好”作進(jìn)一步論證。
二、請(qǐng)Warburg Pincus Asset Management, L.P.就本次出讓你公司部分股權(quán)后是否考慮入股其他境內(nèi)基金管理公司，以及在境內(nèi)公募基金行業(yè)的投資戰(zhàn)略、目的等作出補(bǔ)充說(shuō)明。
界面新聞?dòng)浾卟樵?span>Warburg Pincus Asset Management, L.P.(華平投資集團(tuán))和華寶基金網(wǎng)站，均未查詢到該股權(quán)的相關(guān)受讓方。對(duì)此，華寶基金表示，股權(quán)變更事宜在行政審批過(guò)程中，證監(jiān)會(huì)已經(jīng)受理并提出反饋意見。其他相關(guān)信息，具體還請(qǐng)以公司公告為準(zhǔn)。
2017年8月9日，華寶興業(yè)基金曾發(fā)布公告披露，公司原外方股東領(lǐng)先資產(chǎn)管理有限公司(Lyxor Asset Management S.A.)將所持有的公司49%的股權(quán)給Warburg Pincus Asset Management, L.P.(華平投資集團(tuán))。截至目前，華寶基金的公司股權(quán)結(jié)構(gòu)為：華寶信托持股51%，Warburg Pincus Asset Management, L.P. 持股49%。
隨后的2017年10月17日，“華寶興業(yè)基金管理有限公司”變更為“華寶基金管理有限公司”。而此次的股權(quán)轉(zhuǎn)讓，是華平投資集團(tuán)出讓華寶基金的部分股權(quán)。
證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站顯示，截至2月11日，包括萬(wàn)家、華寶在內(nèi)，共有16家基金公司的5%以上的股權(quán)變更申請(qǐng)?jiān)谂抨?duì)等待審批。其中，興華、中科沃土、泰達(dá)宏利、東海、恒越、國(guó)開泰富、國(guó)壽安保等7家公司還在等待證監(jiān)會(huì)是否受理。
