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證券開戶二維碼違規(guī)使用首例遭處罰!首創(chuàng)證券一營業(yè)部被監(jiān)管警示

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證券開戶二維碼違規(guī)使用首例遭處罰!首創(chuàng)證券一營業(yè)部被監(jiān)管警示

首創(chuàng)證券目前正在進行IPO。

圖片來源:視覺中國

記者 | 王鑫

2月16日,貴州省證監(jiān)局下發(fā)轄區(qū)內(nèi)2022年首份《行政監(jiān)管措施決定書》,對首創(chuàng)證券貴陽都司路證券營業(yè)部予以監(jiān)管警示。

監(jiān)管函指出,該營業(yè)部存在兩處違規(guī),一是營業(yè)部存在聘用未取得證券投資顧問執(zhí)業(yè)資格的從業(yè)人員擔任投資顧問助理,二是存在營銷人員將員工二維碼交由他人協(xié)助開戶的情況。

上述行為違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三條、《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第七條、第八條的有關(guān)規(guī)定。根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條、《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十二條的相關(guān)規(guī)定,上述營業(yè)部被采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

據(jù)界面新聞了解,這是監(jiān)管首次針對開戶二維碼違規(guī)使用進行處罰。

目前,券商經(jīng)紀業(yè)務(wù)展業(yè)通道和場景轉(zhuǎn)移到線上,二維碼是線上招攬客戶常用的工具。滬上一家券商營業(yè)部客戶經(jīng)理表示,客戶可通過掃描二維碼進入公司開戶頁面,并使得該客戶掛到相應(yīng)客戶經(jīng)理名下,后者進而可在用戶交易時提取傭金。將員工二維碼交由他人協(xié)助開戶,本質(zhì)上是委托他人代為招攬客戶,是違規(guī)行為。

根據(jù)《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定(2020年修訂)》第十二條規(guī)定,證券經(jīng)紀人不得委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動,不得通過互聯(lián)網(wǎng)、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動。

上述規(guī)定顯示,從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動,僅限于證券公司員工和證券經(jīng)紀人。此前,證券公司為吸引互聯(lián)網(wǎng)用戶開戶,紛紛與社交平臺上的“大V“合作,后者通過內(nèi)容為其引流,若吸引用戶成功開戶,大V可獲得提成。但這一模式已經(jīng)在2021年末被監(jiān)管叫停。

首創(chuàng)證券目前正在進行IPO,擬發(fā)行不超過6.15億股新股。

2022年1月14日,證監(jiān)會對首創(chuàng)證券IPO申請文件給出了反饋意見,其中指出,首創(chuàng)證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)凈傭金率高于同期市場平均水平,要求其說明的原因及合理性。此外,需要結(jié)合市場傭金收入整體呈下降趨勢及經(jīng)紀業(yè)務(wù)區(qū)域性特點,說明經(jīng)紀業(yè)務(wù)凈傭金率未來是否存在大幅下滑的可能,是否會對發(fā)行人持續(xù)盈利能力形成重大不利影響。

未經(jīng)正式授權(quán)嚴禁轉(zhuǎn)載本文,侵權(quán)必究。

首創(chuàng)證券

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  • 上市券商首份三季報業(yè)績大增,自營業(yè)務(wù)扮演重要角色

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證券開戶二維碼違規(guī)使用首例遭處罰!首創(chuàng)證券一營業(yè)部被監(jiān)管警示

首創(chuàng)證券目前正在進行IPO。

圖片來源:視覺中國

記者 | 王鑫

2月16日,貴州省證監(jiān)局下發(fā)轄區(qū)內(nèi)2022年首份《行政監(jiān)管措施決定書》,對首創(chuàng)證券貴陽都司路證券營業(yè)部予以監(jiān)管警示。

監(jiān)管函指出,該營業(yè)部存在兩處違規(guī),一是營業(yè)部存在聘用未取得證券投資顧問執(zhí)業(yè)資格的從業(yè)人員擔任投資顧問助理,二是存在營銷人員將員工二維碼交由他人協(xié)助開戶的情況。

上述行為違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三條、《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第七條、第八條的有關(guān)規(guī)定。根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條、《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十二條的相關(guān)規(guī)定,上述營業(yè)部被采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

據(jù)界面新聞了解,這是監(jiān)管首次針對開戶二維碼違規(guī)使用進行處罰。

目前,券商經(jīng)紀業(yè)務(wù)展業(yè)通道和場景轉(zhuǎn)移到線上,二維碼是線上招攬客戶常用的工具。滬上一家券商營業(yè)部客戶經(jīng)理表示,客戶可通過掃描二維碼進入公司開戶頁面,并使得該客戶掛到相應(yīng)客戶經(jīng)理名下,后者進而可在用戶交易時提取傭金。將員工二維碼交由他人協(xié)助開戶,本質(zhì)上是委托他人代為招攬客戶,是違規(guī)行為。

根據(jù)《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定(2020年修訂)》第十二條規(guī)定,證券經(jīng)紀人不得委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動,不得通過互聯(lián)網(wǎng)、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動。

上述規(guī)定顯示,從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動,僅限于證券公司員工和證券經(jīng)紀人。此前,證券公司為吸引互聯(lián)網(wǎng)用戶開戶,紛紛與社交平臺上的“大V“合作,后者通過內(nèi)容為其引流,若吸引用戶成功開戶,大V可獲得提成。但這一模式已經(jīng)在2021年末被監(jiān)管叫停。

首創(chuàng)證券目前正在進行IPO,擬發(fā)行不超過6.15億股新股。

2022年1月14日,證監(jiān)會對首創(chuàng)證券IPO申請文件給出了反饋意見,其中指出,首創(chuàng)證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)凈傭金率高于同期市場平均水平,要求其說明的原因及合理性。此外,需要結(jié)合市場傭金收入整體呈下降趨勢及經(jīng)紀業(yè)務(wù)區(qū)域性特點,說明經(jīng)紀業(yè)務(wù)凈傭金率未來是否存在大幅下滑的可能,是否會對發(fā)行人持續(xù)盈利能力形成重大不利影響。

未經(jīng)正式授權(quán)嚴禁轉(zhuǎn)載本文,侵權(quán)必究。