記者 | 穆玥

11月以來，中國基金業(yè)協(xié)會已經(jīng)一口氣開出了14張“罰單”，其中送達(dá)機(jī)構(gòu)的包括4份紀(jì)律處分決定書和3份紀(jì)律處分決定書送達(dá)公告，送達(dá)個人的包括6份紀(jì)律處分決定書和1份紀(jì)律處分決定書送達(dá)公告。

具體來看，涉及到的7家私募中，有4家被取消會員資格并撤銷管理人登記，分別是福建誠毅資產(chǎn)、北京華鎮(zhèn)股權(quán)投資、上海韜韞投資和北京至樸投資；另有上海達(dá)仁資產(chǎn)被公開譴責(zé)、暫停受理私募基金產(chǎn)品備案6個月；上海禹閎投資被予以書面警示、要求限期改正、暫停受理私募基金產(chǎn)品備案3個月；福建未然資產(chǎn)被取消會員資格并公開譴責(zé)。

個人方面，福建誠毅資產(chǎn)的林松青，北京華鎮(zhèn)股權(quán)投資的高明，上海達(dá)仁資產(chǎn)的羅顯志、劉翔、劉洪波以及上海韜韞投資的張小翠均被予以公開譴責(zé)，另有上海韜韞投資的韓戎直接被取消了基金從業(yè)資格。

從被處罰的原因方面看，上述私募涉及的違規(guī)行為可謂是“五花八門”，比如不配合地方證監(jiān)局現(xiàn)場調(diào)查工作或協(xié)會自律核查、責(zé)任人存在利益沖突、不及時向協(xié)會報送高管變動重大信息、私募人員和場地不符合登記要求、未及時備案私募基金產(chǎn)品、基金運作不規(guī)范、未如實向協(xié)會報送信息、違規(guī)承諾保本保收益等。

值得一提的是，其中的福建誠毅資產(chǎn)在去年時曾一度陷入殺豬盤風(fēng)波。

數(shù)據(jù)顯示，2021年3月29日，前一個交易日剛剛強(qiáng)勢20CM、股價創(chuàng)出歷史新高的滬寧股份（300669.SZ）突然開始大跳水，其股價當(dāng)日小幅低開以后快速下殺，不久之后便封死跌停板，次日也繼續(xù)跌停，僅僅2個交易日內(nèi)股價重挫36.31%，隨后其股價也繼續(xù)跌跌不休。

就在其股價暴跌之前，曾有不少投資者在股吧、微博等社交平臺上發(fā)文表示，滬寧股份是高度控盤的莊股，部分投資者甚至準(zhǔn)確“預(yù)言”了該股即將上演“殺豬盤”。

由于滬寧股份恰好是福建誠毅資產(chǎn)的重倉股之一，該公司也一度被推至風(fēng)口浪尖。

Wind數(shù)據(jù)顯示，福建誠毅資產(chǎn)旗下的“誠毅呈泰1號”曾在2020年中報時新進(jìn)成為滬寧股份第7大流通股東，持股數(shù)量為129.9萬股，2020年三季報時，公司旗下的兩只產(chǎn)品“誠毅呈泰5號”和“誠毅科創(chuàng)11號”同時新進(jìn)出現(xiàn)在滬寧股份前十大流通股東之列，持股數(shù)量合計為310.8萬股，“誠毅呈泰1號”退出該股前十大流通股東之列。

2020年年報時，滬寧股份的前十大流通股東中僅剩下了“誠毅呈泰5號”，持股數(shù)量比上一季度末減少49.93萬股，2021年一季度該產(chǎn)品繼續(xù)減持滬寧股份，持股數(shù)量下降至181.2萬股，同年中報時已經(jīng)退出其前十大流通股東之列。

目前福建誠毅資產(chǎn)究竟是否參與了滬寧股份的殺豬盤，又在其中扮演了怎樣的角色還沒有定論，但是從中國基金業(yè)協(xié)會本次披露的處罰決定書來看，公司確實存在著違規(guī)行為。

決定書顯示，福建誠毅資產(chǎn)主要存在兩條違規(guī)行為，一是有關(guān)責(zé)任人員從事與私募基金業(yè)務(wù)存在利益沖突的行為，二是公司人員和場地不符合登記要求。

其中，林松青作為福建誠毅時任的實際控制人以及“誠毅新時代1號私募投資基金”“誠毅新時代2號私募投資基金”的基金經(jīng)理，于2017年12月13日與自然人張某琦簽訂協(xié)議，約定由林松青操作張某琦名下的證券賬戶，這一證券賬戶涉及金額共計480萬元。