記者|張曉云

本是一起200萬元的普通資金挪用事件，火眼金睛的檢察官從口供中發(fā)現(xiàn)疑點，抽絲剝繭，最終挖出一個億元級別的內(nèi)幕交易案。

近日，北京市檢三分院通報了一起內(nèi)幕交易案的詳細過程。該案被告人是某上市公司原董事長高某，他被法院判處有期徒刑5年6個月，并處罰金1700萬元。

在辦理高某、陳某等人涉嫌挪用資金等案件的詢問中，一筆200萬元的資金吸引了檢察官的注意。對于這200萬元的來源，當事人陳某表示，“這是我?guī)透吣侈k理離婚財產(chǎn)分割的勞務費。”

據(jù)悉，高某作為離婚案件中交付財產(chǎn)的一方，不僅積極聯(lián)系他人幫忙以實現(xiàn)快速過戶股票的目的，還為此付出200萬的高額費用，這一表現(xiàn)不符合常理。

火眼金睛的檢察官很快發(fā)現(xiàn)其中可能存在的貓膩，由此一樁內(nèi)幕交易過億元的案件浮出水面。

經(jīng)查發(fā)現(xiàn)，高某是一家上市公司董事長。2015年，該上市公司因涉嫌單位犯罪被立案偵查，案件于2016年2月被移送審查起訴，同年3月，高某代表公司簽收了《起訴意見書》。

根據(jù)法律規(guī)定，公司涉嫌犯罪被依法立案調(diào)查的，屬于可能對股票交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件，在未公開前屬于內(nèi)幕信息。

高某深知，這個消息一旦公開，勢必會造成公司股價的波動，于是不僅沒有按照規(guī)定及時進行信息披露，還打起了自己的“算盤”，開始籌謀如何高價賣出自己手中的股票。

2016年5月，高某將其名下100多萬股解禁的限售股全部賣出。此時，高某名下還有300余萬股高管鎖定股，按照法律規(guī)定暫時無法轉讓。

這個時候，陳某登場了。高某向?qū)W習法律的“發(fā)小”陳某尋求幫助，以實現(xiàn)快速將股票過戶到他人名下的目的。

陳某先為高某介紹了一名律師，幫助他前妻以清償債務的名義向法院申請支付令，要求過戶高某名下的公司股份，但后來因為不符合申請條件未成功。之后，陳某得知高某與其前妻簽訂過離婚協(xié)議，就建議高某以分割離婚財產(chǎn)的方式，將名下股票順利過戶給了前妻。在高某的操控下，過戶到前妻名下的股票迅速被拋售一空。

股票全部賣出后，高某所在上市公司才按照其安排，公告了公司涉嫌單位犯罪的風險告知書，公告當日公司股票跌停。而高某在兩次拋售公司股票的過程中， 內(nèi)幕交易金額共計1.08億元。 

在高某實施犯罪行為時，行政監(jiān)管機構也曾關注到高某交易行為的異常性，并就相關情況進行了問詢。但由于信息不對稱，監(jiān)管機構未能確認高某知悉所在公司涉嫌單位犯罪的真正時間，更未發(fā)現(xiàn)高某在過戶股票時采用了不正當手段，致使高某僥幸逃過了行政處罰。

檢察官在發(fā)現(xiàn)高某涉嫌內(nèi)幕交易的犯罪線索后，積極引導公安機關及時調(diào)取了高某與前妻的離婚手續(xù)、交易流水、資金去向等材料，固定了高某知悉單位涉嫌犯罪、急于過戶名下股票、以及控制公司發(fā)布公告等關鍵時間節(jié)點的證據(jù)，完善了指控高某涉嫌內(nèi)幕交易罪的證據(jù)體系。

面對確鑿的證據(jù)，高某最終向檢察機關表示認罪認罰，并退繳了違法所得1600萬元。法院也采納了檢察機關的指控意見和量刑建議，最終判處高某有期徒刑5年6個月，并處罰金1700萬元。

界面新聞在北京法院審判信息網(wǎng)找到了該案的刑事判決書，該案涉及的上市公司為騰信股份（300392.SZ），涉案人高某為騰信股份原董事長高鵬。

值得注意的是，騰信股份因信息披露工作存在諸多瑕疵，屢遭監(jiān)管。

2021年12月29日，騰信股份發(fā)布公告稱，因未及時披露對外擔保事項，公司收到北京證監(jiān)局下發(fā)的《行政處罰決定書》。騰信股份曾在2019年3月為子公司提供質(zhì)押擔保，擔保金額約1.08億元，但截至2020年年報披露時仍未披露。

2021年12月21日，因公司未及時披露重大訴訟、未及時披露控股股東及實控人股份凍結情況等，北京證監(jiān)局對騰信股份及相關負責人采取責令改正的行政監(jiān)管措施。