記者 | 王鑫

A股券商上市預(yù)備大軍再添一員！

近日，新三板掛牌券商?hào)|海證券（832970.NQ）公告，公司3月11日與中信建投證券簽訂了IPO輔導(dǎo)協(xié)議，擬在上交所上市，并于當(dāng)日向江蘇證監(jiān)局提交了上市輔導(dǎo)備案材料，這意味著東海證券正式踏上IPO征途。

東海證券的前身是1993年成立的常州證券，2003年5月更名為東海證券，目前，公司注冊(cè)資本為16.7億元，具備證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、證券承銷及保薦業(yè)務(wù)牌照。2015年7月27日，東海證券登陸新三板市場(chǎng)。

2018-2020年，公司的營(yíng)業(yè)收入分別為14.92億元、16.42億元和22.69億元，歸屬于母公司股東的扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤(rùn)分別為4708.03萬(wàn)元、2361.17萬(wàn)元和4.24億元，符合上市的財(cái)務(wù)條件。

因公司多次踩雷違約債，疊加市場(chǎng)牛熊轉(zhuǎn)換，東海證券業(yè)績(jī)波動(dòng)較大，其凈利潤(rùn)曾連續(xù)4年下滑，Wind數(shù)據(jù)顯示，2016年至2019年，公司歸母凈利潤(rùn)分別為4.48億元、4.36億元、0.79億元和0.49億元，分別同比下降75.49%、2.75%、81.94%、37.2%。2020年經(jīng)營(yíng)有所改善，當(dāng)年實(shí)現(xiàn)歸母凈利潤(rùn)4.39億元，同比暴增596.4%。

東海證券的營(yíng)收結(jié)構(gòu)較為依賴自營(yíng)業(yè)務(wù)，2018-2020年，公司自營(yíng)業(yè)務(wù)收入分別為2.54億元、7.76億元、11.37億元，占當(dāng)年?duì)I收的比重分別為17%、47.3%、50.1%。

自營(yíng)業(yè)務(wù)是券商利用自有資金進(jìn)行證券買賣，是典型的“看天吃飯”業(yè)務(wù)，2021年證券市場(chǎng)波動(dòng)加大，東海證券自營(yíng)業(yè)務(wù)收入下降嚴(yán)重，公司發(fā)布的2021年度未經(jīng)審計(jì)財(cái)務(wù)報(bào)表（母公司）顯示，公司自營(yíng)業(yè)收入僅為0.46億元，公司當(dāng)年凈利潤(rùn)為1.5億元，同步下降57.1%，這也勢(shì)必會(huì)影響公司2021年度業(yè)績(jī)。

此外，因前任董事長(zhǎng)被查，東海證券高管進(jìn)行了大“洗牌”。

2019年7月，東海證券時(shí)任董事長(zhǎng)朱科敏涉嫌嚴(yán)重違紀(jì)違法，接受紀(jì)律審查和監(jiān)察調(diào)查。在朱科敏被帶走調(diào)查前后，東海證券高管層也進(jìn)行了“大洗牌”：當(dāng)年6月27日，東海證券原副總裁彭曉星因個(gè)人原因辭職；同年9月12日，公司原合規(guī)總監(jiān)兼首席風(fēng)險(xiǎn)官巫蘭也因個(gè)人原因辭職。

2020年1月15日，東海證券董監(jiān)高完成換屆選舉，趙俊不再擔(dān)任公司總裁。同時(shí)，錢俊文正式當(dāng)選東海證券董事長(zhǎng)，殷建華獲聘公司總裁。

2022年以來(lái)，券商IPO步伐加快。2月24日，東莞證券首發(fā)過會(huì)。券商IPO后備軍方面，共有申港證券、渤海證券、首創(chuàng)證券、信達(dá)證券、萬(wàn)聯(lián)證券等10家券商。

其中，信達(dá)證券和首創(chuàng)證券審核狀態(tài)為“預(yù)先披露更新”，渤海證券處于“已反饋”狀態(tài)，而萬(wàn)聯(lián)證券處于“中止審查”狀態(tài)。此外，還有財(cái)信證券、華寶證券、華金證券、國(guó)開證券、華龍證券、東海證券6家券商的審核狀態(tài)處于“輔導(dǎo)備案”階段。