記者｜趙陽(yáng)戈

3月10日，北京監(jiān)管局曝光拖了股東利用拉機(jī)賬戶舉牌秘而不宣的案例。

據(jù)悉，當(dāng)事人樊暉，控制了44個(gè)賬戶，于2018年2月7日至2019年4月18日期間，交易了國(guó)城礦業(yè)（000688.SZ），賬戶組交易“國(guó)城礦業(yè)”全由樊暉決策，交易資金來(lái)源于樊暉自有及籌集資金。

從營(yíng)業(yè)部信息來(lái)看，樊暉經(jīng)驗(yàn)豐富，這44個(gè)賬戶灑在了不同城市的不同營(yíng)業(yè)部，包括溫州、紹興、杭州、南昌、南京、上海等地。自2018年2月7日起,樊暉控制使用賬戶組連續(xù)交易“國(guó)城礦業(yè)”。截至2018年7月3日收盤，賬戶組累計(jì)持有“國(guó)城礦業(yè)”5478.6萬(wàn)股，占公司當(dāng)時(shí)已發(fā)行股份的4.82%。2018年7月4日，賬戶組繼續(xù)買入“國(guó)城礦業(yè)”，持股首次達(dá)到公司已發(fā)行股份的5%。截至收盤，賬戶組累計(jì)持有5808.43萬(wàn)股，占公司已發(fā)行股份的5.11%。樊暉在持股比例超過(guò)5%后，未按法律規(guī)定履行信息披露義務(wù)。

根據(jù)北京監(jiān)管局發(fā)出的行政處罰決定書(shū)，樊暉持有“國(guó)城礦業(yè)”首次達(dá)到公司已發(fā)行股份的5%后，賬戶組繼續(xù)交易“國(guó)城礦業(yè)”。直至2019年4月18日，賬戶組競(jìng)價(jià)買入累計(jì)成交2753.5萬(wàn)股，累計(jì)成交金額3.16億元；大宗交易買入累計(jì)成交527.9萬(wàn)股，累計(jì)成交金額5870.01萬(wàn)元；競(jìng)價(jià)賣出累計(jì)成交6781.66萬(wàn)股，累計(jì)成交金額8.13億元；賬戶組內(nèi)賬戶之間成交金額6732.51萬(wàn)元?？鄢~戶組內(nèi)賬戶之間成交金額，賬戶組限制轉(zhuǎn)讓期內(nèi)累計(jì)交易金額11.2億元。限制轉(zhuǎn)讓期內(nèi)，賬戶組持有“國(guó)城礦業(yè)”比例最高為公司已發(fā)行股份的6.2%。

最終，北京監(jiān)管局決定對(duì)樊暉信息披露違法行為責(zé)令改正，給予警告，并處以60萬(wàn)元罰款；另外對(duì)樊暉限制轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)買賣股票行為，責(zé)令改正，給予警告，并處以3000萬(wàn)元罰款。一合計(jì)便是3060的罰款，罰款將直接上繳國(guó)庫(kù)。

從盤面上看，2018年2月7日國(guó)城礦業(yè)的開(kāi)盤價(jià)是9.75元，2018年7月4日收盤價(jià)為11.82元?？瓷鲜鲂畔①~戶組持續(xù)交易到至少2019年4月18日，當(dāng)天國(guó)城礦業(yè)收盤價(jià)為12.29元。

資料顯示，國(guó)城礦業(yè)所從事的主要業(yè)務(wù)為有色金屬采選業(yè)務(wù)、工業(yè)硫酸業(yè)務(wù)及相關(guān)產(chǎn)品貿(mào)易業(yè)務(wù)，主要產(chǎn)品為鋅精礦、鉛精礦、 銅精礦、硫精礦、硫鐵粉、工業(yè)硫酸、次鐵精礦等，主要業(yè)績(jī)來(lái)源于有色金屬采選。此外公司還開(kāi)展了些相關(guān)貿(mào)易業(yè)務(wù)。

2021年全國(guó)鋅精礦產(chǎn)量413.6萬(wàn)金屬噸，國(guó)城礦業(yè)產(chǎn)量4.59萬(wàn)金屬噸，占比1.11%；全國(guó)鉛精礦產(chǎn)量196.4萬(wàn)金屬噸，國(guó)城礦業(yè)產(chǎn)量0.65萬(wàn)金屬噸，占比0.33%；2021年全國(guó)銀產(chǎn)量11633噸，國(guó)城礦業(yè)下屬企業(yè)宇邦礦業(yè)及其他子公司產(chǎn)量合計(jì)32噸，占比0.28%。2021年，國(guó)城礦業(yè)營(yíng)業(yè)收入17.09億元，凈利潤(rùn)2.08億元。