記者｜趙陽戈

3月10日，北京監(jiān)管局曝光拖了股東利用拉機(jī)賬戶舉牌秘而不宣的案例。

據(jù)悉，當(dāng)事人樊暉，控制了44個賬戶，于2018年2月7日至2019年4月18日期間，交易了國城礦業(yè)（000688.SZ），賬戶組交易“國城礦業(yè)”全由樊暉決策，交易資金來源于樊暉自有及籌集資金。

從營業(yè)部信息來看，樊暉經(jīng)驗豐富，這44個賬戶灑在了不同城市的不同營業(yè)部，包括溫州、紹興、杭州、南昌、南京、上海等地。自2018年2月7日起,樊暉控制使用賬戶組連續(xù)交易“國城礦業(yè)”。截至2018年7月3日收盤，賬戶組累計持有“國城礦業(yè)”5478.6萬股，占公司當(dāng)時已發(fā)行股份的4.82%。2018年7月4日，賬戶組繼續(xù)買入“國城礦業(yè)”，持股首次達(dá)到公司已發(fā)行股份的5%。截至收盤，賬戶組累計持有5808.43萬股，占公司已發(fā)行股份的5.11%。樊暉在持股比例超過5%后，未按法律規(guī)定履行信息披露義務(wù)。

根據(jù)北京監(jiān)管局發(fā)出的行政處罰決定書，樊暉持有“國城礦業(yè)”首次達(dá)到公司已發(fā)行股份的5%后，賬戶組繼續(xù)交易“國城礦業(yè)”。直至2019年4月18日，賬戶組競價買入累計成交2753.5萬股，累計成交金額3.16億元；大宗交易買入累計成交527.9萬股，累計成交金額5870.01萬元；競價賣出累計成交6781.66萬股，累計成交金額8.13億元；賬戶組內(nèi)賬戶之間成交金額6732.51萬元。扣除賬戶組內(nèi)賬戶之間成交金額，賬戶組限制轉(zhuǎn)讓期內(nèi)累計交易金額11.2億元。限制轉(zhuǎn)讓期內(nèi)，賬戶組持有“國城礦業(yè)”比例最高為公司已發(fā)行股份的6.2%。

最終，北京監(jiān)管局決定對樊暉信息披露違法行為責(zé)令改正，給予警告，并處以60萬元罰款；另外對樊暉限制轉(zhuǎn)讓期限內(nèi)買賣股票行為，責(zé)令改正，給予警告，并處以3000萬元罰款。一合計便是3060的罰款，罰款將直接上繳國庫。

從盤面上看，2018年2月7日國城礦業(yè)的開盤價是9.75元，2018年7月4日收盤價為11.82元?？瓷鲜鲂畔①~戶組持續(xù)交易到至少2019年4月18日，當(dāng)天國城礦業(yè)收盤價為12.29元。

資料顯示，國城礦業(yè)所從事的主要業(yè)務(wù)為有色金屬采選業(yè)務(wù)、工業(yè)硫酸業(yè)務(wù)及相關(guān)產(chǎn)品貿(mào)易業(yè)務(wù)，主要產(chǎn)品為鋅精礦、鉛精礦、 銅精礦、硫精礦、硫鐵粉、工業(yè)硫酸、次鐵精礦等，主要業(yè)績來源于有色金屬采選。此外公司還開展了些相關(guān)貿(mào)易業(yè)務(wù)。

2021年全國鋅精礦產(chǎn)量413.6萬金屬噸，國城礦業(yè)產(chǎn)量4.59萬金屬噸，占比1.11%；全國鉛精礦產(chǎn)量196.4萬金屬噸，國城礦業(yè)產(chǎn)量0.65萬金屬噸，占比0.33%；2021年全國銀產(chǎn)量11633噸，國城礦業(yè)下屬企業(yè)宇邦礦業(yè)及其他子公司產(chǎn)量合計32噸，占比0.28%。2021年，國城礦業(yè)營業(yè)收入17.09億元，凈利潤2.08億元。