記者｜趙陽戈
3月11日，海南監(jiān)管局和大連監(jiān)管局雙雙祭出行政處罰決定書，劍指內(nèi)幕交易，涉及個(gè)股名臣健康（002919.SZ）和華東數(shù)控（002248.SZ），由此，兩幅內(nèi)幕交易的全息畫像呈現(xiàn)出來。
當(dāng)完介紹人再搞內(nèi)幕操作
先說名臣健康。2018年以來，名臣健康管理層計(jì)劃立足于主營業(yè)務(wù)，在市場上尋求與公司主營業(yè)務(wù)相關(guān)的上下游企業(yè)或健康領(lǐng)域企業(yè)進(jìn)行合作。2019年，名臣健康開始將收購目標(biāo)放寬到動(dòng)漫及游戲類項(xiàng)目。2020年5月24日，名臣健康董事長陳某發(fā)，副總經(jīng)理、董事會(huì)秘書陳某松，財(cái)務(wù)總監(jiān)彭某青和廣發(fā)證券楊某建在上海見面會(huì)談，陳某發(fā)希望楊某建幫忙尋找合適的收購標(biāo)的，幫助名臣健康進(jìn)行業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型。2020年5月底，楊某建會(huì)見廣州冰鳥網(wǎng)絡(luò)科技有限公司董事長陳華升，提出某上市公司有并購需求，向陳華升了解其名下游戲公司是否愿意出售。陳華升表示暫時(shí)無出售的需求。
不過，陳華升作為介紹人，在2020年6月初聯(lián)系楊某建向其介紹了海南華多網(wǎng)絡(luò)科技有限公司和杭州雷焰網(wǎng)絡(luò)科技有限公司的經(jīng)營情況。后續(xù)各方接觸順利，直到2020年8月10日，名臣健康正式發(fā)布《關(guān)于收購海南華多網(wǎng)絡(luò)科技有限公司100%股權(quán)、杭州雷焰網(wǎng)絡(luò)科技有限公司100%股權(quán)的公告》。這中間陳華升當(dāng)然為內(nèi)幕信息知情人。
然而，就在2020年8月10日上市公司發(fā)布收購公告的前夕，陳華升使用“謝某紅”華鑫證券賬戶和“劉某榮”平安證券賬戶交易“名臣健康”股票。謝某紅、劉某榮分別系劉某鋒的配偶和兒子，劉某鋒將“謝某紅”華鑫證券賬戶、“劉某榮”平安證券賬戶及配資資金借給陳華升使用，配資款高達(dá)3000萬元。在2020年8月4日至7日，兩賬戶合計(jì)買入名臣健康93.01萬股，成交金額1811.01萬元。內(nèi)幕信息公開后上述股票全部賣出，成交金額3634.04萬元，合計(jì)獲利1818.12萬元。
最終，海南監(jiān)管局決定，沒收陳華升違法所得1818.12萬元，并處以5454.37萬元罰款，正所謂得不償失。
朋友的鄰居也不安分，聽到消息第二天就買票
華東數(shù)控這邊，又是另一種故事。
據(jù)悉，2017年初，已連續(xù)兩年虧損的華東數(shù)控持續(xù)積極尋求方法以避免退市。6月1日，華東數(shù)控時(shí)任董事長劉某強(qiáng)與浙江國發(fā)控股有限公司（下稱浙江國發(fā)）實(shí)際控制人朱某慶在杭州進(jìn)行初步接觸并簽署了資產(chǎn)重組《保密協(xié)議》。隨后，兩人多次會(huì)面并還簽署了《資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓意向書》。7月3日華東數(shù)控發(fā)布關(guān)于籌劃重大資產(chǎn)重組的停牌公告，自開市起停牌。由此可以判斷，內(nèi)幕信息敏感期為2017年6月1日至2017年7月3日。
時(shí)任華夏銀行大連分行西安路支行行長張某，通過劉某強(qiáng)認(rèn)識(shí)了朱某慶，在2017年6月份也知悉了浙江國發(fā)可能將參與華東數(shù)控的重組。王某又與張某為朋友關(guān)系，王某不晚于6月8日通過張某知曉華東數(shù)控?cái)M與浙江國發(fā)實(shí)施重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)。而吳某與王某為鄰居、朋友。6月15日14點(diǎn)33分，張某告知王某“華東數(shù)控”由于重組事宜可能隨時(shí)停牌。當(dāng)天14點(diǎn)35分、17點(diǎn)14分，吳某與王某聯(lián)絡(luò)。而這個(gè)吳某，便是大連監(jiān)管局的處罰對(duì)象。
在2017年6月15日知曉情況后，2017年6月16日至6月23日期間，吳某使用本人賬戶累計(jì)買入“華東數(shù)控”股票60.8萬股，金額共計(jì)401.98萬元，獲利31.25萬元。于某勝為吳某朋友，該賬戶由吳某負(fù)責(zé)操作及決策，2017年6月16日至6月21日期間，吳某使用“于某勝”賬戶累計(jì)買入“華東數(shù)控”股票27.25萬股，金額共計(jì)179.94萬元，獲利14.61萬元。
還不止一次。2017年9月份，因華東數(shù)控資產(chǎn)重組沒有取得實(shí)質(zhì)性進(jìn)展成果，華夏銀行作為質(zhì)押權(quán)人，面臨質(zhì)押資產(chǎn)可能出現(xiàn)嚴(yán)重貶值的情況。于是，華夏銀行起訴申請(qǐng)實(shí)現(xiàn)擔(dān)保物權(quán)，通過拍賣、變賣質(zhì)押物華東數(shù)控股權(quán)的方式，最大限度地保全華夏銀行資產(chǎn)。這事一直到2017年11月3日，華東數(shù)控發(fā)布關(guān)于第一大股東股權(quán)可能被拍賣、變賣的提示性公告。內(nèi)幕信息敏感期為2017年10月17日至2017年11月2日收盤時(shí)。
這段時(shí)間里，吳某再度“敏銳”地和知曉內(nèi)幕信息的王某聯(lián)絡(luò)接觸，并知悉了華東數(shù)控股權(quán)拍賣事情還在繼續(xù)推進(jìn)，由于股權(quán)質(zhì)押可能涉及股權(quán)變更。吳某再度行動(dòng)。2017年10月19日至11月2日期間，吳某使用本人賬戶買入“華東數(shù)控”股票72.39萬股，金額共計(jì)454.26萬元，獲利10.1萬元。2017年10月19日至10月31日期間，吳某使用“于某勝”賬戶買入“華東數(shù)控”股票50.04萬股，金額共計(jì)313.96萬元，獲利4.25萬元。
天網(wǎng)恢恢，最終大連監(jiān)管局決定，沒收吳某違法所得60.21萬元，并處以60.21萬元罰款。