記者 杜萌

對于去年下半年買入中銀證券優(yōu)勢制造的基民來說，最近可謂是屋漏偏遭連陰雨。

3月17日，證監(jiān)會(huì)上海局發(fā)布《關(guān)于對白冰洋采取出具警示函措施的決定》，函件顯示， 基金經(jīng)理白冰洋因?yàn)樵诠芾碇秀y證券優(yōu)勢制造股票基金運(yùn)作過程中未能勤勉盡責(zé)，2021年10月28日當(dāng)未能保持不低于基金資產(chǎn)凈值百分之五的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券。

《公募基金運(yùn)作管理辦法》第二十八條要求：開放式基金應(yīng)當(dāng)保持不低于基金資產(chǎn)凈值百分之五的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券，以備支付基金份額持有人的贖回款項(xiàng)，但中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊基金品種除外。

“這個(gè)保持不低于5%的現(xiàn)金或者政府債券，主要是為了應(yīng)對巨額贖回，防止出現(xiàn)投資者無法贖回的情況。這個(gè)算是一條紅線，尤其是開放式基金每天都會(huì)有申購贖回。每天收盤后，基金經(jīng)理都需要查看交易賬戶，分析基金賬戶上的各項(xiàng)資產(chǎn)頭寸和風(fēng)險(xiǎn)敞口，防范杜絕這種可能性的發(fā)生?！鄙钲谀迟Y管排名居前的公募人士表示。

此次白冰洋被證監(jiān)局警示的基金是中銀證券優(yōu)勢制造，該基金成立于2021年7月8日，首發(fā)規(guī)模為2.89億元。有效認(rèn)購總戶數(shù)為5386戶。其中，中銀證券從業(yè)人員認(rèn)購該基金的額度達(dá)到了548.56萬元，占基金總份額的1.73%，作為基金經(jīng)理，白冰洋自購份額為100萬份。

經(jīng)歷了3個(gè)月的建倉，該基金在10月8日打開申贖。 2021年四季度，該基金凈贖回份額為1.51億份。截至2021年底，基金規(guī)模僅剩余1.63億元。

截至3月17日，該基金成立以來回報(bào)為-13.67%，今年以來回報(bào)率為-9.9%。

Wind數(shù)據(jù)顯示，10月28日，中銀證券優(yōu)勢制造股票基金凈值單日大跌7.06%。

公開資料顯示，白冰洋在2005年至2009年任職于德勤華永會(huì)計(jì)師事務(wù)所；2009年至2012年任職于臺(tái)灣群益證券上海研究部。2012年2月加盟中銀國際證券有限責(zé)任公司，歷任中銀國際證券中國紅1號(hào)、中國紅基金寶投資主辦人。

2015年8月，中銀國際證券獲得公募基金管理業(yè)務(wù)資格。作為公募產(chǎn)品的管理人，白冰洋目前管理4只基金，在管規(guī)模合計(jì)為6.32億元。

截至2021年底，四只基金中，除了中銀證券價(jià)值精選的規(guī)模為3.84億元外，其余三只基金的規(guī)模均低于2億元。

對于中銀證券優(yōu)勢制造的投資者來說，雖然成立才短短8個(gè)月時(shí)間，但去年四季度的前十大重倉股和三季度相比，已經(jīng)大手筆更換了9只。相比去年三季度重倉煤炭、石油和化工，去年四季度，該基金新增了房地產(chǎn)、醫(yī)藥生物等個(gè)股。Wind數(shù)據(jù)顯示，僅去年四季度，該基金凈值跌幅達(dá)20.89%。

對此，基金經(jīng)理表示，自己的持倉是自下而上，對業(yè)績穩(wěn)健、估值較低的個(gè)股進(jìn)行布局，靈活根據(jù)業(yè)績和估值的情況進(jìn)行調(diào)整。