記者 | 王鑫

4月2日，證監(jiān)會(huì)對(duì)法巴證券（中國(guó)）設(shè)立申請(qǐng)文件提出反饋意見(jiàn)，其中資管業(yè)務(wù)線(xiàn)遭重點(diǎn)問(wèn)詢(xún)。

法巴證券由法國(guó)巴黎銀行獨(dú)資設(shè)立，于2021年4月正式提交設(shè)立申請(qǐng)，2022年1月正式獲得證監(jiān)會(huì)受理。（詳見(jiàn)：又一外資獨(dú)資券商將誕生！法巴銀行申請(qǐng)?jiān)O(shè)立法巴證券獲證監(jiān)會(huì)受理）

法巴證券擬注冊(cè)資本為5億元人民幣，在現(xiàn)有的多牌照證券公司中注冊(cè)資本最低，證監(jiān)會(huì)表示，請(qǐng)就該注冊(cè)資本能否有效支持法巴證券業(yè)務(wù)發(fā)展以及保證其風(fēng)險(xiǎn)抵御能力進(jìn)行說(shuō)明論證。

法巴證券擬任合規(guī)負(fù)責(zé)人為原華信證券總裁，2016年辭任，當(dāng)年11月至2018年11月任國(guó)融證券上海世紀(jì)大道營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理，2018年11月至2019年11月任法國(guó)興業(yè)證券（香港）上海代表處合規(guī)項(xiàng)目經(jīng)理。

“根據(jù)相關(guān)要求，證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)熟悉證券法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，具備與擬任職務(wù)相適應(yīng)的管理經(jīng)歷和經(jīng)營(yíng)管理能力?！弊C監(jiān)會(huì)表示，華信證券已被實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)處置，營(yíng)業(yè)部的主營(yíng)業(yè)務(wù)為經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，請(qǐng)結(jié)合上述情況，就擬任人是否符合上述規(guī)定要求及具備證券公司相應(yīng)職務(wù)的勝任能力進(jìn)行論證，并請(qǐng)擬任人就在華信證券、國(guó)融證券任職期問(wèn)合規(guī)履職情況進(jìn)行說(shuō)明并提供支撐性材料。

法巴證券的資管業(yè)務(wù)被重點(diǎn)問(wèn)詢(xún)。除了新設(shè)公司擬設(shè)立資管業(yè)務(wù)外，法巴銀行還在中國(guó)持有公募海富通基金49%股權(quán)、私募法巴海外投資基金管理（上海）有限公司100%股份，證監(jiān)會(huì)要求法巴銀行就法巴證券與法國(guó)巴黎銀行在中國(guó)境內(nèi)其他參控股公募基金管理公司、私募機(jī)構(gòu)之間防范利益沖突與輸送、風(fēng)險(xiǎn)傳遞的安排進(jìn)行說(shuō)明。

“我會(huì)鼓勵(lì)證券公司設(shè)立子公司從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)法人隔離。請(qǐng)就此次通過(guò)新設(shè)證券公司開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的必要性進(jìn)行說(shuō)明論證?！弊C監(jiān)會(huì)指出。

此外，在內(nèi)部管理制度中，法巴證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)相關(guān)內(nèi)容大部分直接引用證監(jiān)會(huì)相關(guān)要求原文，未結(jié)合業(yè)務(wù)實(shí)際制定切實(shí)可行的規(guī)范性要求，證監(jiān)要求予以完善。

經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)方面，法巴銀行在申請(qǐng)文件中稱(chēng)，法國(guó)巴黎銀行2020年股票經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入及市場(chǎng)份額排名均為第10名。但證監(jiān)會(huì)指出，排名名單僅有11家金融機(jī)構(gòu)，且在該11家排名里不靠前，無(wú)法判斷其在全球?qū)嶋H排名情況，請(qǐng)予完善。