記者 | 吳紹志
一只LOF場(chǎng)內(nèi)價(jià)格溢價(jià)超30%，發(fā)生了什么？
4月12日，浙商資管發(fā)布公告，旗下的浙商匯金鼎盈事件驅(qū)動(dòng)靈活配置混合型證券投資基金（LOF）（場(chǎng)內(nèi)簡(jiǎn)稱：浙商鼎盈LOF）二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格出現(xiàn)較大波動(dòng)，為了保護(hù)基金份額持有人的利益，本基金將于 4 月12日開市起停牌，自4月12日10:30復(fù)牌。
實(shí)際上，這已經(jīng)是這只產(chǎn)品第二次停牌。4月11日，同樣由于二級(jí)市場(chǎng)溢價(jià)明顯，浙商鼎盈LOF就曾在開市后停牌一小時(shí)，4月11日10:30復(fù)牌。
Wind數(shù)據(jù)顯示，自4月7日起，浙商鼎盈LOF在二級(jí)市場(chǎng)的價(jià)格連續(xù)大幅上漲，7日、8日、11日漲幅分別為8.28%、9.84%、9.64%，12日復(fù)牌后上演“地板”，下跌9.99%。
4月7日，該基金在二級(jí)市場(chǎng)的收盤價(jià)為1.8700元，相對(duì)于當(dāng)日1.5517元的基金份額凈值，溢價(jià)幅度達(dá)到20.51%；到了4月11日，二級(jí)市場(chǎng)的收盤價(jià)為2.252元，相對(duì)于當(dāng)日1.4829元的基金份額凈值，溢價(jià)幅度達(dá)到51.86%。
浙商資管提示投資者，本基金的交易價(jià)格，除了有份額凈值變化的風(fēng)險(xiǎn)外，還會(huì)受到市場(chǎng)的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等其他風(fēng)險(xiǎn)影響，在當(dāng)前溢價(jià)水平下買入，可能使投資人面臨重大損失。
一位接近浙商資管的人士告訴界面新聞?dòng)浾撸骸盎鹗钦２僮鞯?，不清楚溢價(jià)的原因。猜測(cè)可能是被游資盯上了想炒作它，因?yàn)閳?chǎng)外和場(chǎng)內(nèi)是存在差價(jià)的，這是客戶的自發(fā)性行為。”
上述人士還表示：“雖然現(xiàn)在有溢價(jià)，過(guò)一段時(shí)間溢價(jià)最終還是會(huì)回來(lái)的?！?/p>
天天基金網(wǎng)上有網(wǎng)友表示，“昨天地板買的，就看能不能賣出去”，“溢價(jià)那么高可不敢抄底”。在網(wǎng)友期待“表演”的時(shí)候，12日的“地天板”接下來(lái)一天并沒(méi)有出現(xiàn)。
滬上某公募基金人士也提示投資者注意其中的風(fēng)險(xiǎn)，“即使持有到開放期也有問(wèn)題的，萬(wàn)一開放期正好是虧損，還是出不來(lái)”。
資料顯示，浙商鼎盈LOF2016年12月成立，2018年6月起轉(zhuǎn)換為上市開放式基金（LOF）。轉(zhuǎn)換前夕，基金經(jīng)理由趙語(yǔ)濤變更為馬斌博。
基金招募說(shuō)明書顯示，轉(zhuǎn)為上市開放式基金（LOF），股票資產(chǎn)投資比例為基金資產(chǎn)的0%—95%，其中以事件驅(qū)動(dòng)策略投資的股票資產(chǎn)占非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的比例不低于80%。
不過(guò)，基金規(guī)模卻是十分“迷你”。2021年年報(bào)顯示，截至期末，浙商鼎盈LOF共有基金份額1185.40萬(wàn)份，期末基金資產(chǎn)凈值為2362.50萬(wàn)元，前三大重倉(cāng)股為三安光電、寧德時(shí)代、先導(dǎo)智能。
浙商資管方面，公司成立于2013年4月，是浙商證券旗下的全資資管子公司，2014年8月獲得公募牌照。浙商證券2021年年度報(bào)告顯示，截至2021年12月31日，浙商資管存量資產(chǎn)管理規(guī)模1069.87億元，因資管新規(guī)整改全面完成產(chǎn)品規(guī)模壓降原因，整體規(guī)模較去年同期下降18.67%；其中，主動(dòng)管理規(guī)模864.88億元，占總規(guī)模的80.84%，同比提升約17.04%。2021 年度實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入4.77億元，凈利潤(rùn)0.80億元。
去年12月，由于估值技術(shù)、信息披露、投資交易管理等多方面的合規(guī)問(wèn)題，浙商資管收到浙江證監(jiān)局重罰，公司被要求責(zé)令整改并暫停私募資產(chǎn)管理產(chǎn)品備案6個(gè)月。