記者 | 吳紹志
一只LOF場內(nèi)價格溢價超30%，發(fā)生了什么？
4月12日，浙商資管發(fā)布公告，旗下的浙商匯金鼎盈事件驅(qū)動靈活配置混合型證券投資基金（LOF）（場內(nèi)簡稱：浙商鼎盈LOF）二級市場價格出現(xiàn)較大波動，為了保護基金份額持有人的利益，本基金將于 4 月12日開市起停牌，自4月12日10:30復(fù)牌。
實際上，這已經(jīng)是這只產(chǎn)品第二次停牌。4月11日，同樣由于二級市場溢價明顯，浙商鼎盈LOF就曾在開市后停牌一小時，4月11日10:30復(fù)牌。
Wind數(shù)據(jù)顯示，自4月7日起，浙商鼎盈LOF在二級市場的價格連續(xù)大幅上漲，7日、8日、11日漲幅分別為8.28%、9.84%、9.64%，12日復(fù)牌后上演“地板”，下跌9.99%。
4月7日，該基金在二級市場的收盤價為1.8700元，相對于當(dāng)日1.5517元的基金份額凈值，溢價幅度達到20.51%；到了4月11日，二級市場的收盤價為2.252元，相對于當(dāng)日1.4829元的基金份額凈值，溢價幅度達到51.86%。
浙商資管提示投資者，本基金的交易價格，除了有份額凈值變化的風(fēng)險外，還會受到市場的系統(tǒng)性風(fēng)險、流動性風(fēng)險等其他風(fēng)險影響，在當(dāng)前溢價水平下買入，可能使投資人面臨重大損失。
一位接近浙商資管的人士告訴界面新聞記者：“基金是正常操作的，不清楚溢價的原因。猜測可能是被游資盯上了想炒作它，因為場外和場內(nèi)是存在差價的，這是客戶的自發(fā)性行為。”
上述人士還表示：“雖然現(xiàn)在有溢價，過一段時間溢價最終還是會回來的?！?/p>
天天基金網(wǎng)上有網(wǎng)友表示，“昨天地板買的，就看能不能賣出去”，“溢價那么高可不敢抄底”。在網(wǎng)友期待“表演”的時候，12日的“地天板”接下來一天并沒有出現(xiàn)。
滬上某公募基金人士也提示投資者注意其中的風(fēng)險，“即使持有到開放期也有問題的，萬一開放期正好是虧損，還是出不來”。
資料顯示，浙商鼎盈LOF2016年12月成立，2018年6月起轉(zhuǎn)換為上市開放式基金（LOF）。轉(zhuǎn)換前夕，基金經(jīng)理由趙語濤變更為馬斌博。
基金招募說明書顯示，轉(zhuǎn)為上市開放式基金（LOF），股票資產(chǎn)投資比例為基金資產(chǎn)的0%—95%，其中以事件驅(qū)動策略投資的股票資產(chǎn)占非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的比例不低于80%。
不過，基金規(guī)模卻是十分“迷你”。2021年年報顯示，截至期末，浙商鼎盈LOF共有基金份額1185.40萬份，期末基金資產(chǎn)凈值為2362.50萬元，前三大重倉股為三安光電、寧德時代、先導(dǎo)智能。
浙商資管方面，公司成立于2013年4月，是浙商證券旗下的全資資管子公司，2014年8月獲得公募牌照。浙商證券2021年年度報告顯示，截至2021年12月31日，浙商資管存量資產(chǎn)管理規(guī)模1069.87億元，因資管新規(guī)整改全面完成產(chǎn)品規(guī)模壓降原因，整體規(guī)模較去年同期下降18.67%；其中，主動管理規(guī)模864.88億元，占總規(guī)模的80.84%，同比提升約17.04%。2021 年度實現(xiàn)營業(yè)收入4.77億元，凈利潤0.80億元。
去年12月，由于估值技術(shù)、信息披露、投資交易管理等多方面的合規(guī)問題，浙商資管收到浙江證監(jiān)局重罰，公司被要求責(zé)令整改并暫停私募資產(chǎn)管理產(chǎn)品備案6個月。