記者 | 王鑫

4月19日，北京證監(jiān)局對(duì)信達(dá)證券開出罰單，信達(dá)證券因ABS業(yè)務(wù)及投行業(yè)務(wù)風(fēng)控及合規(guī)出現(xiàn)問題，被北京證監(jiān)局采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。

北京證監(jiān)局指出，信達(dá)證券在開展ABS業(yè)務(wù)過程中未建立有效的約束制衡機(jī)制，ABS業(yè)務(wù)開展環(huán)節(jié)違規(guī)，風(fēng)險(xiǎn)管理缺位，部分ABS項(xiàng)目存續(xù)期信息披露不完整。

該局續(xù)指，信達(dá)證券投行業(yè)務(wù)合規(guī)人員配備不足、薪酬管理不健全，投行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制有效性不足，對(duì)同類業(yè)務(wù)未執(zhí)行統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，合規(guī)檢查和利益沖突審查不規(guī)范。

“根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七十條第一款、《證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定》第四十六條、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款的規(guī)定，我局決定對(duì)你公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施?！北本┳C監(jiān)局稱，信達(dá)證券應(yīng)采取切實(shí)有效的整改措施，提升投行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制有效性，加強(qiáng)ABS業(yè)務(wù)審核，強(qiáng)化合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管控，實(shí)現(xiàn)合規(guī)穩(wěn)健發(fā)展。

ABS指資產(chǎn)支持證券（Asset-Backed Security），是一種債券性質(zhì)的金融工具，其向投資者支付的本息來自于基礎(chǔ)資產(chǎn)池產(chǎn)生的現(xiàn)金流或剩余權(quán)益。

截至4月19日，信達(dá)證券年內(nèi)共計(jì)承銷了6只ABS債券，承銷金額為19.77億元。2021年信達(dá)證券承銷了68只ABS債券，承銷金額為1143億元，位列券業(yè)第6位。

信達(dá)證券目前正在沖刺A股IPO，據(jù)其母公司中國(guó)信達(dá)的2021年報(bào)，公司在2021年實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入38.03億元，同比增長(zhǎng)20.3%，其中投行業(yè)務(wù)收入為4.6億元，占公司營(yíng)收的比重為12.1%，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、資管業(yè)務(wù)、自營(yíng)業(yè)務(wù)、信用業(yè)務(wù)的收入分別為9.2億元、1.5億元、6.5億元和14.2億元。

據(jù)公司招股書，信達(dá)證券2019-2020年的營(yíng)業(yè)收入分別為22.23億元和31.62億元，同比增幅分別為34.01%和42.62%，同期歸母凈利潤(rùn)分別為2.1億元和8.2億元，同比增速分別為200.28%和290.2%。