記者 杜萌

昨日，證監(jiān)會發(fā)布《基金類行政許可審核工作指引1號》文件，文件對《證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》第六條的適用條件進(jìn)行了更加細(xì)致的規(guī)定。

文件表示，此指引是為了進(jìn)一步強化新設(shè)基金管理公司總經(jīng)理、督察長的勝任能力。

 具體來看，新設(shè)基金管理公司擬任總經(jīng)理、督察長應(yīng)當(dāng)符合以下條件：

一、新設(shè)基金管理公司總經(jīng)理、督察長，需具備一定的公募基金管理經(jīng)驗或證券資產(chǎn)管理經(jīng)驗，且至少1人有公募基金管理從業(yè)經(jīng)歷，其中督察長需具備一定的公募基金管理（或證券資產(chǎn)管理）合規(guī)風(fēng)控管理經(jīng)驗。

二、擬任總經(jīng)理需具備5年以上的公募基金管理經(jīng)驗或證券資產(chǎn)管理經(jīng)驗，且應(yīng)符合下列條件之一：1、擔(dān)任公募基金管理公司副總經(jīng)理及以上職務(wù)滿2年；2、擔(dān)任大中型（資產(chǎn)管理規(guī)模行業(yè)排名前1/3）公募基金管理公司部門負(fù)責(zé)人滿4年；3、擔(dān)任證券公司分管資管業(yè)務(wù)副總經(jīng)理及以上職務(wù)滿2年或公募部門負(fù)責(zé)人滿2年；4、擔(dān)任證券資管子公司副總經(jīng)理及以上職務(wù)滿2年；5、擔(dān)任保險資管公司負(fù)責(zé)公募業(yè)務(wù)的副總經(jīng)理及以上職務(wù)滿4年或公募部門負(fù)責(zé)人滿4年。

三、擬任督察長除應(yīng)當(dāng)符合《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》等規(guī)定的條件外，需具備5年以上的資產(chǎn)管理合規(guī)風(fēng)控管理經(jīng)驗，且應(yīng)符合下列條件之一：1、擔(dān)任公募基金管理公司督察長或公募基金管理人公募業(yè)務(wù)合規(guī)負(fù)責(zé)人滿2年；2、在公募基金管理機(jī)構(gòu)、證券公司、證券資管子公司從事公募基金管理業(yè)務(wù)或者證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)相關(guān)的監(jiān)察稽核、風(fēng)險管理工作，擔(dān)任部門負(fù)責(zé)人滿2年；3、擔(dān)任取得資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)牌照的證券公司的合規(guī)總監(jiān)職務(wù)滿2年；4、擔(dān)任私募證券基金管理機(jī)構(gòu)合規(guī)部門負(fù)責(zé)人滿4年，其從業(yè)的私募證券基金管理機(jī)構(gòu)須滿足最近3年無重大違法違規(guī)記錄、管理良好、最近3年證券資產(chǎn)管理規(guī)模合計不低于150億元。

四、擬任總經(jīng)理、督察長自公司開業(yè)之日起2年內(nèi)離職的，接任人員應(yīng)當(dāng)符合前述規(guī)定條件。

Wind數(shù)據(jù)顯示，今年以來，共有62家公募基金/證券資產(chǎn)管理公司的104位董事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、督察長、首席信息官等高管發(fā)生職位變更。

2021年，則有248家公募基金/證券資產(chǎn)管理公司的419位董事長、總經(jīng)理、督察長、首席信息官等高管發(fā)生職位變更。

“總體來看，目前公募和資管公司的董事長、總經(jīng)理、督察長等高管職位變更，一般有以下幾種情況：股東方為了加強管理，選擇更合適的人才擔(dān)任高管；高管自身有更好的職業(yè)前景，主動離任；公司為了激勵人才，進(jìn)行提拔等?！鼻昂ｉ_源基金首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家楊德龍表示，由于市場環(huán)境復(fù)雜多變，公募基金管理壓力明顯提升，高管壓力大選擇離任也是原因之一。

楊德龍表示，高管變動也并非壞事，需要辯證地看待。如果現(xiàn)任高管更有能力，可以更好地管理公司，也會給公司方面帶來更好的效益；但如果業(yè)績良好的高管因個人原因離職，或多或少也會對公司的運營產(chǎn)生影響。