記者 | 王鑫
因在詢價(jià)過(guò)程中犯下低級(jí)錯(cuò)誤，西部證券（002673.SZ）一資管計(jì)劃被拉入IPO配售“黑名單”1個(gè)月。
5月11日，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)公告，西部證券睿赫1號(hào)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃在科創(chuàng)板新股“思特威”（688213.SH）發(fā)行項(xiàng)目網(wǎng)下詢價(jià)過(guò)程中，違反相關(guān)規(guī)定，該配售對(duì)象被列入股票配售對(duì)象限制名單，時(shí)間為自5月12日至6月11日。
該資管計(jì)劃被拉入“黑名單”主要是報(bào)出了天價(jià)。據(jù)界面新聞了解，在思特威詢價(jià)過(guò)程中，西部證券睿赫1號(hào)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃給出的價(jià)格高達(dá)960元，思特威的發(fā)行價(jià)僅為31.51元/股，報(bào)價(jià)較發(fā)行價(jià)高出近30倍。在所有報(bào)價(jià)中，高于43.12元/股的報(bào)價(jià)將被剔除，在這一價(jià)格之上還包括85元/股，60.9元/股，相較之下，960元/股的“天價(jià)”顯得異常扎眼。
5月10日，西部證券相關(guān)人士稱，因交易操作失誤，報(bào)價(jià)出現(xiàn)錯(cuò)誤。“本來(lái)的申購(gòu)報(bào)價(jià)是30元，申購(gòu)股數(shù)為960萬(wàn)股。但因操作失誤，最終卻填寫(xiě)成了報(bào)價(jià)960元以及申購(gòu)30萬(wàn)股，恰好寫(xiě)反了?！?/span>
中證協(xié)稱，《注冊(cè)制下首次公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理規(guī)則》明確規(guī)定，主要操作環(huán)節(jié)應(yīng)設(shè)置A、B角，重要操作環(huán)節(jié)設(shè)置復(fù)核機(jī)制。報(bào)價(jià)“應(yīng)按照內(nèi)部研究報(bào)告給出的建議價(jià)格或價(jià)格區(qū)間進(jìn)行報(bào)價(jià)，原則上不得超出研究報(bào)告建議價(jià)格區(qū)間”，“該資管計(jì)劃違反了上述規(guī)定?！?/p>
對(duì)于中證協(xié)的處罰，西部證券相關(guān)人士對(duì)界面新聞?dòng)浾弑硎荆骸敖酉聛?lái)積極整改、問(wèn)責(zé)相關(guān)人士，公司態(tài)度誠(chéng)懇，對(duì)此事高度重視。”