文｜動(dòng)脈橙果局

大學(xué)的第一使命是教育，但在19世紀(jì)經(jīng)歷了第一次學(xué)術(shù)革命之后，科學(xué)研究成為大學(xué)與教育同等重要的第二使命。

19世紀(jì)初的洪堡改革引發(fā)了自中世紀(jì)以來(lái)的第一次學(xué)術(shù)改革，這次改革之后，大學(xué)開(kāi)始由教學(xué)型向研究型轉(zhuǎn)變，德國(guó)首先出現(xiàn)了研究型大學(xué)，美國(guó)的研究型大學(xué)則在德國(guó)模式的基礎(chǔ)上進(jìn)行了創(chuàng)新，形成了適合自己發(fā)展的成功模式。

二次世界大戰(zhàn)結(jié)束至21世紀(jì)中期，美國(guó)高等教育科研創(chuàng)新與大眾化教育并舉，發(fā)展迅猛。時(shí)至今日，美國(guó)研究型大學(xué)早已從模仿者成為了引領(lǐng)者。

作為世界一流公立研究型大學(xué)，位于舊金山大灣區(qū)的加州大學(xué)伯克利分校（University of California, Berkeley，簡(jiǎn)稱UCB）是加州大學(xué)系統(tǒng)中設(shè)立最早的一所學(xué)校，也是分校中實(shí)力強(qiáng)的，在全美公立研究型大學(xué)中獨(dú)占鰲頭。

又作為美國(guó)西部學(xué)術(shù)旗艦，其與斯坦福、加州理工并稱為美國(guó)“西部智力大開(kāi)發(fā)”基地，成就了“硅谷”科技中心，同時(shí)與東部的哈佛、哥倫比亞等私立大學(xué)共同構(gòu)成了一道美國(guó)高等教育的學(xué)術(shù)脊梁。

截止2021年10月4日，在伯克利校友、教授及研究人員中，共產(chǎn)生了114位諾貝爾獎(jiǎng)得主、14位菲爾茲獎(jiǎng)得主和25位圖靈獎(jiǎng)得主。

面對(duì)如此的成就，伯克利分校并不是僅靠一腔熱血就能完成的，而是在學(xué)校建立了各種特色的機(jī)構(gòu)，以保證科研創(chuàng)新與創(chuàng)業(yè)的順利進(jìn)行。那么究竟有哪些因素促成了加州大學(xué)伯克利分校迅速躋身成為美國(guó)一流大學(xué)？這些經(jīng)驗(yàn)又能給國(guó)內(nèi)高校什么樣的借鑒呢？動(dòng)脈橙果局對(duì)此進(jìn)行了深度分析。

BEGIN：科研創(chuàng)新與創(chuàng)業(yè)的結(jié)合

加州大學(xué)伯克利分校創(chuàng)新系統(tǒng)的建設(shè)成效顯著，是許多高校學(xué)習(xí)和研究的對(duì)象。為了幫助學(xué)生、教職員工、研究人員和其他創(chuàng)新者了解伯克利的可用資源，以支持企業(yè)家教育、研究商業(yè)化和促進(jìn)創(chuàng)業(yè)，學(xué)校建立了專(zhuān)門(mén)的創(chuàng)業(yè)社區(qū)——伯克利創(chuàng)新門(mén)戶（BEGIN）。

伯克利創(chuàng)新門(mén)戶（BEGIN）是加州大學(xué)伯克利分校創(chuàng)業(yè)社區(qū)的門(mén)戶。伯克利分校為企業(yè)家提供了無(wú)與倫比的教育，頂尖的研究中心和教職員工，并有機(jī)會(huì)成為舊金山灣區(qū)和硅谷的創(chuàng)新文化的一部分，目標(biāo)是幫助學(xué)生，教職員工，研究人員和其他創(chuàng)新者了解伯克利的可用資源，以支持教育企業(yè)家，將研究商業(yè)化并促進(jìn)創(chuàng)業(yè)。

BEGIN涵蓋了伯克利創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)路線的四個(gè)關(guān)鍵環(huán)節(jié)：校園生活—?jiǎng)?chuàng)新創(chuàng)業(yè)教育—加速器—融資集資，每個(gè)環(huán)節(jié)又關(guān)聯(lián)著數(shù)個(gè)校內(nèi)機(jī)構(gòu)或支持項(xiàng)目，為創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)者提供全程指導(dǎo)與支持。

創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)教育環(huán)節(jié)包括伯克利-哈斯創(chuàng)業(yè)計(jì)劃、知識(shí)產(chǎn)權(quán)與產(chǎn)業(yè)研究聯(lián)盟（IPIRA）、布魯姆發(fā)展中經(jīng)濟(jì)體中心、雅各布斯設(shè)計(jì)創(chuàng)新學(xué)院、Sutardja創(chuàng)業(yè)與技術(shù)中心等項(xiàng)目或者機(jī)構(gòu)。

其中，伯克利-哈斯大學(xué)創(chuàng)業(yè)計(jì)劃（Berkeley-Haas）是為了將企業(yè)家思想融入大學(xué)的學(xué)生體驗(yàn)中，協(xié)助哈斯大學(xué)和加州大學(xué)伯克利分校的學(xué)生開(kāi)展新事業(yè)而啟動(dòng)的。該計(jì)劃為學(xué)生提供了多學(xué)科的體驗(yàn)學(xué)習(xí)機(jī)會(huì)，并為選定的初創(chuàng)公司提供種子資金，進(jìn)而融入灣區(qū)創(chuàng)業(yè)生態(tài)系統(tǒng)。

在課程方面，哈斯大學(xué)的資深教職人員為參與的學(xué)生群體提供理論框架、經(jīng)驗(yàn)和實(shí)踐機(jī)會(huì)，課外也整合并擴(kuò)展了伯克利-哈斯兩所高校提供的創(chuàng)業(yè)服務(wù)，通過(guò)廣泛的校友網(wǎng)絡(luò)以及校園競(jìng)賽、加速器和多學(xué)科活動(dòng)等，將學(xué)生與創(chuàng)業(yè)公司和創(chuàng)新型公司聯(lián)系起來(lái)。

在伯克利的整個(gè)創(chuàng)新生態(tài)體系中，始終強(qiáng)調(diào)著培養(yǎng)學(xué)生的“企業(yè)家精神”，保持“質(zhì)疑現(xiàn)狀”與“成為變革者”的心態(tài)，圍繞創(chuàng)新和創(chuàng)業(yè)來(lái)重塑校園文化，并將這種創(chuàng)造力映射到一個(gè)更大的社會(huì)效益中。

動(dòng)態(tài)能力下穩(wěn)定的技術(shù)轉(zhuǎn)讓三角架：機(jī)制、制度和文化

其實(shí)，除了教育與科學(xué)研究，大學(xué)還承擔(dān)了第三個(gè)使命。

20世紀(jì)末開(kāi)始，由于大學(xué)在創(chuàng)新和社會(huì)變革中的作用日益增強(qiáng)，歐洲和美國(guó)的一些研究型大學(xué)開(kāi)始向創(chuàng)業(yè)型大學(xué)轉(zhuǎn)變，也就是第二次學(xué)術(shù)革命。

在這次學(xué)術(shù)革命中，公共政策試圖將大學(xué)從象牙塔轉(zhuǎn)變?yōu)楦呓?jīng)濟(jì)參與度和責(zé)任感的組織。其中最重要的變化就是將大學(xué)的學(xué)術(shù)成果與產(chǎn)業(yè)發(fā)展進(jìn)行整合。

將大學(xué)內(nèi)的基礎(chǔ)研究作為新技術(shù)轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)化和商業(yè)化，促進(jìn)大學(xué)的發(fā)明創(chuàng)造發(fā)揮更大的社會(huì)和經(jīng)濟(jì)影響力，已成為大學(xué)除教育與科學(xué)研究之外的第三使命。通過(guò)創(chuàng)業(yè)使大學(xué)的知識(shí)和技術(shù)服務(wù)于國(guó)家或地方的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)發(fā)展，已成為 21 世紀(jì)大學(xué)發(fā)展的重要趨勢(shì)。

加州大學(xué)伯克利分校作為世界著名創(chuàng)業(yè)型大學(xué)，2020年名列PitchBook全球培養(yǎng)最多企業(yè)家大學(xué)第二位，僅次于斯坦福大學(xué)。其中，2006年至2020年間獲得首輪風(fēng)險(xiǎn)資本投資的本科生累計(jì)創(chuàng)辦公司1225家，籌集資金達(dá)363億美元。

截至 2020 年底，共募集了超過(guò)10億美元的企業(yè)贊助，獲得超過(guò)2.5億美元的技術(shù)許可收入；600 多種技術(shù)發(fā)明已商品化，如瘧疾和癌癥治療、生物燃料、DNA測(cè)序、外科工具、互聯(lián)網(wǎng)安全軟件、搜索引擎等。

動(dòng)態(tài)能力是指組織創(chuàng)建、整合、重置內(nèi)外部資源以應(yīng)對(duì)瞬息萬(wàn)變環(huán)境的能力，即企業(yè)所擁有的有價(jià)值的、稀缺的、難以模仿和替代的資源，是企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的來(lái)源。動(dòng)態(tài)能力被企業(yè)廣泛關(guān)注的同時(shí)，隨著第二次教育革命和創(chuàng)業(yè)型大學(xué)的發(fā)展，大學(xué)也逐步重視，并散見(jiàn)于技術(shù)轉(zhuǎn)讓領(lǐng)域。

目前，技術(shù)轉(zhuǎn)讓已成為創(chuàng)業(yè)型大學(xué)的行政職能，并被廣泛接受，就像當(dāng)年學(xué)術(shù)研究被正式接受作為與教育同等重要的使命一樣。其中，大學(xué)也面臨著許多不確定的領(lǐng)域，例如政府資助研究的競(jìng)爭(zhēng)、人才需求市場(chǎng)的變化等。同時(shí)，大學(xué)與產(chǎn)業(yè)的合作也會(huì)因該合作的產(chǎn)業(yè)是否成熟而有不同的要求。

作為全球知名的創(chuàng)業(yè)型大學(xué)，加州大學(xué)伯克利分校的三大動(dòng)態(tài)能力為科研技術(shù)創(chuàng)新提供了重要支撐。

機(jī)制：為技術(shù)轉(zhuǎn)讓提供核心支撐

技術(shù)轉(zhuǎn)讓是一個(gè)相對(duì)較長(zhǎng)的過(guò)程。從發(fā)明披露到獲得技術(shù)許可通常需要2.5年。85%的許可證交易將在發(fā)明披露 6 年之后才正式執(zhí)行，有些需要更長(zhǎng)時(shí)間。

伯克利分校于 2004 年建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)和產(chǎn)業(yè)研究聯(lián)盟（Intellectual Property &Industry Research Alliances，簡(jiǎn)稱 IPIRA），目的在于加強(qiáng)學(xué)校與產(chǎn)業(yè)的聯(lián)系，創(chuàng)建一個(gè)多方位的合作機(jī)制，擴(kuò)展研究資金來(lái)源，通過(guò)技術(shù)轉(zhuǎn)讓、創(chuàng)辦企業(yè)等方式支持經(jīng)濟(jì)發(fā)展。同時(shí)采用“推拉雙向發(fā)展”機(jī)制，一方面，將技術(shù)許可轉(zhuǎn)讓給公司；另一方面，引入公司資金支持研究項(xiàng)目。

IPIRA分設(shè)兩個(gè)部門(mén)：技術(shù)許可辦公室（Office of Technology Licensing，簡(jiǎn)稱OTL）和產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟辦公室（Industry Alliance Office，簡(jiǎn)稱IAO）。OTL主要管理專(zhuān)利和執(zhí)照方面的事務(wù)，IAO則主要負(fù)責(zé)與企業(yè)伙伴的合同和捐贈(zèng)談判。

兩個(gè)辦公室相互配合共同致力于提高學(xué)校與企業(yè)的合作，以促進(jìn)伯克利的科研成果有效地轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品，從而促進(jìn)企業(yè)的發(fā)展并使公眾受益。

OTL通過(guò)先進(jìn)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理方式促進(jìn)伯克利分校發(fā)明的商業(yè)化和非商業(yè)化應(yīng)用，并通過(guò)與公司簽訂技術(shù)許可協(xié)議促進(jìn)發(fā)明的商業(yè)化。除此之外，OTL也給教師、研究人員和學(xué)生提供與知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)的研究合作、技術(shù)許可和初始公司建立等方面的建議。

IAO 擁有強(qiáng)大的技術(shù)轉(zhuǎn)讓歷史文化，同時(shí)與 OTL 合作。IAO建立了技術(shù)轉(zhuǎn)讓的雙向視角，即行業(yè)贊助的研究著眼于知識(shí)產(chǎn)權(quán)和技術(shù)許可，同時(shí)培養(yǎng)與技術(shù)許可接受方的后續(xù)贊助研究，以進(jìn)一步發(fā)展現(xiàn)有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。

2015年，IPIRA共收到 218個(gè)發(fā)明披露申請(qǐng)，其中68%獲得了專(zhuān)利。2016年共收到203個(gè)發(fā)明披露申請(qǐng)，其中75%獲得了專(zhuān)利。專(zhuān)利申請(qǐng)成功率相較于2004年IPIRA成立時(shí)提高了8倍，并高于斯坦福、麻省理工等大學(xué)。這一成績(jī)歸因于IPIRA的高效運(yùn)作機(jī)制。

制度：保障公平適當(dāng)?shù)沫h(huán)境，提供廣闊的發(fā)展空間

伯克利分校的制度非常人性化。

首先，學(xué)校對(duì)教師校外專(zhuān)業(yè)活動(dòng)的適當(dāng)性以及對(duì)教師在學(xué)校聘用期間能夠從事校外專(zhuān)業(yè)活動(dòng)的范圍做出了明確規(guī)定，對(duì)于不合適的行為也給予了明確定義。清晰的制度使得教師有法可依，也嚴(yán)格控制了伯克利分校本身的風(fēng)險(xiǎn)。

其次，對(duì)于教師校外專(zhuān)業(yè)活動(dòng)時(shí)間的規(guī)定相對(duì)合理，使教師在不影響本職工作的同時(shí)，有充裕的時(shí)間進(jìn)行校外專(zhuān)業(yè)活動(dòng)。并且，學(xué)校沒(méi)有強(qiáng)制要求教師必須進(jìn)行校外專(zhuān)業(yè)活動(dòng)，校外活動(dòng)完全是教師自己的意愿，教師只是在自己感興趣的情況下進(jìn)行。除此之外，校外專(zhuān)業(yè)活動(dòng)也可以作為升職的支持材料。

該制度在充分體現(xiàn)人性化的同時(shí)，也十分注意風(fēng)險(xiǎn)的控制，這一點(diǎn)體現(xiàn)在每一個(gè)環(huán)節(jié)上。

首先，明文規(guī)定教師校外專(zhuān)業(yè)活動(dòng)必須是對(duì)大學(xué)有價(jià)值的，并且不能與教師在學(xué)校的工作發(fā)生沖突。未被授權(quán)而大量使用大學(xué)資源和設(shè)備用于私人、商業(yè)、政治和宗教目的視為“不可接受的行為”。這些政策從源頭上控制了風(fēng)險(xiǎn)。

其次，要求教師及時(shí)披露發(fā)明。學(xué)校在第一時(shí)間了解教師發(fā)明之后，相關(guān)機(jī)構(gòu)將對(duì)發(fā)明的進(jìn)程進(jìn)行跟進(jìn)，對(duì)各方面可能涉及的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全方位考察、全過(guò)程監(jiān)控。

最后，教師在對(duì)外簽訂協(xié)議時(shí)必須讓對(duì)方明確學(xué)校對(duì)發(fā)明的權(quán)利，同時(shí)對(duì)幾種可能發(fā)生的情況也進(jìn)行了具體的說(shuō)明，完全杜絕了風(fēng)險(xiǎn)。

文化：教師創(chuàng)造發(fā)明的原動(dòng)力

動(dòng)態(tài)能力是應(yīng)對(duì)外部環(huán)境變化的能力，更是一種潛力。只有充分發(fā)揮員工的潛力，組織才能提升動(dòng)態(tài)能力，應(yīng)對(duì)環(huán)境的變化。

伯克利分校的創(chuàng)業(yè)文化的激勵(lì)作用在于充分挖掘教師的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)精神，并以適當(dāng)手段輔助與開(kāi)發(fā)，從而最大程度發(fā)揮教師學(xué)術(shù)研究的潛力。其中最大的激勵(lì)是將技術(shù)發(fā)明和成果與教師的升職聯(lián)系起來(lái)。

鼓勵(lì)學(xué)術(shù)休假也使得教師將更多的時(shí)間和精力了解最新的行業(yè)需求和最前沿的資訊。另外，許可證收入用于滿足各個(gè)系的發(fā)展，也刺激了各部門(mén)的創(chuàng)業(yè)積極性。這些激勵(lì)措施都與教師的直接利益掛鉤，對(duì)于發(fā)明者不僅是一種有效的報(bào)酬，也是強(qiáng)有力的促進(jìn)劑，更是一種最經(jīng)濟(jì)的創(chuàng)新投資手段。

機(jī)制、制度與文化三維度形成強(qiáng)大的合力，提升了動(dòng)態(tài)能力，使其能夠充分整合內(nèi)外部資源，深入拓展市場(chǎng)機(jī)會(huì)，嚴(yán)格管控風(fēng)險(xiǎn)，為科研和經(jīng)濟(jì)發(fā)展做出貢獻(xiàn)。

他山之石：國(guó)內(nèi)高校能夠借鑒什么？

相較于發(fā)達(dá)國(guó)家，我國(guó)高校的科研創(chuàng)新能力明顯不足，原因存在于多方面，如科技創(chuàng)新資源配置不均，創(chuàng)新評(píng)價(jià)體系有待優(yōu)化，創(chuàng)新能力建設(shè)方向不符合市場(chǎng)需求，高校與企業(yè)的聯(lián)系不緊密，使其無(wú)法正確了解企業(yè)的真實(shí)需求，無(wú)法通過(guò)校內(nèi)的教育與科研工作來(lái)滿足企業(yè)的需求等問(wèn)題。

面對(duì)存在的問(wèn)題，我們能從加州大學(xué)伯克利分校“研究+創(chuàng)業(yè)”的模式中學(xué)到什么經(jīng)驗(yàn)?zāi)兀?/strong>

第一，站在需求前沿，形成產(chǎn)研閉環(huán)。大學(xué)研究與產(chǎn)業(yè)的密切聯(lián)合是形成閉環(huán)的重要因素，伯克利分校面對(duì)市場(chǎng)需求，注重企業(yè)家精神以及與企業(yè)的合作，通過(guò)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)教育環(huán)節(jié)中的一系列計(jì)劃和活動(dòng)與初創(chuàng)公司建立聯(lián)系，并為選定的初創(chuàng)公司提供可用的資金。

第二，基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究并行。基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究的結(jié)合是實(shí)現(xiàn)科研創(chuàng)新的有效途徑。美國(guó)研究型大學(xué)堅(jiān)持在基礎(chǔ)研究的同時(shí)進(jìn)行應(yīng)用開(kāi)發(fā)性的組織研究，并合理有效地將二者進(jìn)行分配。

加州大學(xué)伯克利分校的科學(xué)研究在二戰(zhàn)期間取得突破性進(jìn)展，經(jīng)歷了從基礎(chǔ)研究向基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究并行的發(fā)展軌跡，在戰(zhàn)爭(zhēng)期間不斷參與戰(zhàn)時(shí)的應(yīng)用開(kāi)發(fā)性研究這一趨勢(shì)，吸引了大量巨額經(jīng)費(fèi)的投入。

● 鼓勵(lì)學(xué)科交叉，激發(fā)學(xué)術(shù)創(chuàng)新。伯克利分校建立了龐大的科研項(xiàng)目體系，為全校各個(gè)學(xué)科領(lǐng)域的師生提供了科研平臺(tái)。更重要的是，這些科研平臺(tái)大都鼓勵(lì)學(xué)科交叉，注重“科研平臺(tái)”建設(shè)，即設(shè)立一些有利于學(xué)科交叉的科研項(xiàng)目，采取一定措施，如提供科研獎(jiǎng)勵(lì)、經(jīng)費(fèi)資助，以吸引全校不同學(xué)科領(lǐng)域的教師和學(xué)生參與其中，促進(jìn)不同學(xué)科思維的激烈碰撞與完美融合。

● 創(chuàng)建靈活有效的技術(shù)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)。高效的運(yùn)作機(jī)制是大學(xué)進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)讓的核心支撐，也是技術(shù)轉(zhuǎn)讓獲得成功的根本保障。伯克利分校在技術(shù)轉(zhuǎn)讓上有其特有的管理方式，成立相關(guān)專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)，不僅體現(xiàn)在制度的制定或者文化的熏陶上，還主要體現(xiàn)在運(yùn)行機(jī)制上的完備，學(xué)校技術(shù)轉(zhuǎn)讓機(jī)制的主要特點(diǎn)體現(xiàn)在機(jī)構(gòu)精簡(jiǎn)，運(yùn)作高效；與時(shí)俱進(jìn)，注重創(chuàng)新；“推拉式”發(fā)展，深入拓展市場(chǎng)。

其實(shí)，在加州大學(xué)伯克利分校崛起的前30年奠基時(shí)間里，雖然在學(xué)術(shù)研究和經(jīng)費(fèi)的融資情況都不足以在美國(guó)眾多高等學(xué)府中被稱道，但其在自身大學(xué)定位的確立和性質(zhì)的發(fā)揮方面成效明顯，并在杰出校長(zhǎng)辦學(xué)的理念影響下確定了自身發(fā)展的基調(diào)，將科學(xué)研究以首要發(fā)展目標(biāo)納入到大學(xué)的發(fā)展規(guī)劃內(nèi)。

因此，站在國(guó)內(nèi)高校角度上，進(jìn)行科學(xué)研究和創(chuàng)新必然會(huì)存在一定的困難，在科研創(chuàng)新過(guò)程中，他人的經(jīng)驗(yàn)固然是一方面的參考，最主要的還是靠自身去進(jìn)行技術(shù)上的突破創(chuàng)新，只有在自己充分了解自己的基礎(chǔ)上，與外部的聯(lián)合才能更有成效。