記者 杜萌

經(jīng)過(guò)近七年的布局，國(guó)泰君安（601211.SH）距離控股華安基金僅一步之遙。

國(guó)泰君安5月24日晚間公告，公司擬以非公開協(xié)議轉(zhuǎn)讓的方式受讓上海工業(yè)投資集團(tuán)所持有的華安基金8%股權(quán)，受讓價(jià)格原則上不超過(guò)10.12億元。

今年3月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)國(guó)泰君安從上海上國(guó)投資產(chǎn)管理有限公司受讓華安基金15%股權(quán)。目前這部分股權(quán)正在工商變更登記。如果本次8%的股權(quán)轉(zhuǎn)讓順利實(shí)施，國(guó)泰君安持有華安基金的股權(quán)將達(dá)到51%，華安基金將成為國(guó)泰君安的控股子公司。

對(duì)此，國(guó)泰君安在公告中表示，在券商財(cái)富管理轉(zhuǎn)型的背景下，此舉為加快補(bǔ)齊公司大資管業(yè)務(wù)短板，實(shí)現(xiàn)控股公募基金公司的目標(biāo)。

在交易完成后，國(guó)泰君安、國(guó)泰君安投資管理股份有限公司、上海工業(yè)投資（集團(tuán)）有限公司、上海錦江國(guó)際投資管理有限公司、上海上國(guó)投資資產(chǎn)管理有限公司將分別持有華安基金51%、20%、12%、12%、5%的股權(quán)。

回顧國(guó)泰君安對(duì)華安基金的布局，可以追溯到2014年10月。國(guó)泰君安發(fā)布公告稱，為優(yōu)化資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)布局，國(guó)泰君安全資子公司國(guó)泰君安創(chuàng)新投資有限公司于2014年10月9日通過(guò)上海聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易所摘牌受讓華安基金管理有限公司20%股權(quán)，并與轉(zhuǎn)讓方上海電氣（集團(tuán)）總公司簽署了產(chǎn)權(quán)交易合同。

不過(guò)，當(dāng)時(shí)國(guó)泰君安持有國(guó)聯(lián)安基金51%的股權(quán)，因“一參一控”政策限制，該次收購(gòu)被擱置了三年多。

“一參一控”指的是《證券投資基金公司管理辦法》中的規(guī)定。2012年9月20日，證監(jiān)會(huì)公布上述管理辦法，其中規(guī)定，“一家機(jī)構(gòu)或者受同一實(shí)際控制人控制的多家機(jī)構(gòu)參股基金管理公司的數(shù)量不得超過(guò)兩家，其中控股基金管理公司的數(shù)量不得超過(guò)一家。”

直到2017年4月，國(guó)泰君安將國(guó)聯(lián)安基金51%的股權(quán)，以10.45億元轉(zhuǎn)讓給太平洋資產(chǎn)管理有限責(zé)任公司。之后，證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)上海電氣（集團(tuán)）總公司將其持有的華安基金20%股權(quán)轉(zhuǎn)讓給國(guó)泰君安創(chuàng)新投資有限公司。2017年10月，華安基金完成股權(quán)變更。

2018年12月7日，國(guó)泰君安創(chuàng)新投資有限公司將所持華安基金的20%股權(quán)轉(zhuǎn)讓給國(guó)泰君安，國(guó)泰君安實(shí)現(xiàn)對(duì)華安基金直接持股。

2020年7月31日，證監(jiān)會(huì)發(fā)布《公開募集證券投資基金管理人監(jiān)督管理辦法（征求意見稿）》，允許同一主體同時(shí)控制一家基金公司和一家公募持牌機(jī)構(gòu)。當(dāng)時(shí)，國(guó)泰君安僅參股華安基金。當(dāng)年8月，公司遞交開展公募基金業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)。

隨著政策放開，國(guó)泰君安開始增持華安基金股權(quán)。

2021年3月9日，華安基金發(fā)布關(guān)于公司股東變更的公告。公告顯示，根據(jù)華安基金股東會(huì)決議及中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可核準(zhǔn)，華安基金股東上海錦江國(guó)際投資管理有限公司將其持有的華安基金8%的股權(quán)轉(zhuǎn)讓給國(guó)泰君安。

股權(quán)轉(zhuǎn)讓之后，國(guó)泰君安證券持有的股權(quán)比例由20%上升至28%，由原來(lái)的并列第一大股東成為華安基金的第一大股東，上海錦江國(guó)際投資管理有限公司投資持股比例下降至12%。

今年3月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)國(guó)泰君安從上海上國(guó)投資產(chǎn)管理有限公司受讓華安基金15%股權(quán)。5月24日，國(guó)泰君安的公告顯示，該股權(quán)正在辦理工商變更登記。

值得注意的是，伴隨著每一次股權(quán)變更，華安基金的估值也有所變化。以去年18.12億元收購(gòu)的華安基金15%股權(quán)為例，以此價(jià)格推算，當(dāng)時(shí)華安基金交易估值為120.8億。而此次擬以10.12億元的價(jià)格受讓8%股權(quán)，華安基金的估值小幅上升到了126.5億元。

作為“老十家”之一，華安基金成立于1998年6月。2021年，華安基金期末管理資產(chǎn)規(guī)模6504.26億元，較上年末增長(zhǎng)24%。其中，公募基金管理規(guī)模5968.62億元，較上年末增長(zhǎng)26.9%；非貨幣公募基金管理規(guī)模3822.93億元，較上年末增長(zhǎng)38.4%。

截至2021年末，華安基金總資產(chǎn)為62.46億元，凈資產(chǎn)為41.48億元；2021年實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入36.31億元，凈利潤(rùn) 10.06億元。