記者 | 王鑫

近日，為了解證券公司投資顧問業(yè)務(wù)開展情況，中國證券業(yè)協(xié)會組織開展投資顧問業(yè)務(wù)問卷調(diào)查。協(xié)會此次問卷調(diào)查涉及的期限是2021年全年，各券商需于7月29日前反饋。

問卷主要分為三部分，第一部分主要了解券商投資顧問業(yè)務(wù)的人員組成情況，包括公司注冊證券投顧人數(shù)、不同從業(yè)年限的占比情況、2021年度投顧入職人數(shù)與離職率、公募基金投顧業(yè)務(wù)人數(shù)量等問題。

第二部分則是券商反饋投顧業(yè)務(wù)的開展情況，包括投顧主要工作內(nèi)容、投顧客戶不同年限的占比情況、2021年產(chǎn)品相關(guān)收入（指代銷金融產(chǎn)品收入、基金投顧業(yè)務(wù)收入及產(chǎn)品銷售券商結(jié)算模式業(yè)務(wù)收入）占經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總收入比例等。

其中，中證協(xié)還重點調(diào)研了基金投顧業(yè)務(wù)相關(guān)問題，包括公募基金投顧業(yè)務(wù)的主要客戶渠道及公募基金投顧業(yè)務(wù)客戶的復(fù)購率、針對基金的投顧業(yè)務(wù)（重點指代銷金融產(chǎn)品及基金投顧業(yè)務(wù)）在營業(yè)部KPI考核中的占比等。

近年來，券商投顧業(yè)務(wù)發(fā)展迅猛，中證協(xié)數(shù)據(jù)顯示，2021年全行業(yè)實現(xiàn)投資咨詢業(yè)務(wù)凈收入54.57億元，同比增長13.61%，收入排名前三的券商分別為招商證券（9.49億元）、中金公司（4.19億元）和國泰君安（3.79億元）。

2021年證券行業(yè)代理銷售金融產(chǎn)品凈收入206.9億元，同比增長53.96%，中信證券（26.76億元）、廣發(fā)證券（11.73億元）、中金公司（10.70億元）的營收分列行業(yè)前三。

在第三部分，中證協(xié)提出了7個開放式問題，詢問了券商投顧業(yè)務(wù)的合規(guī)及風(fēng)險控制機制、證券投資顧問業(yè)務(wù)收費方式和標(biāo)準(zhǔn)、客戶覆蓋類型和數(shù)量、公募基金投資顧問客戶數(shù)量等。

此外，協(xié)會還詳細調(diào)研了券商開展基金投顧業(yè)務(wù)的收費方式以及2021年基金投顧業(yè)務(wù)收入情況，并詢問券商是否開展管理型基金投顧業(yè)務(wù)，如有，券商需反饋主要客戶類型、管理的資產(chǎn)規(guī)模以及平均年化收益率。

中證協(xié)還向券商征詢了對投顧業(yè)務(wù)的看法，包括投顧業(yè)務(wù)在提升公司財富管理能力、服務(wù)客戶財富管理需求方面發(fā)揮了哪些作用、存在哪些不足，當(dāng)前行業(yè)投顧業(yè)務(wù)發(fā)展存在哪些問題，以及對投顧業(yè)務(wù)發(fā)展有哪些政策建議等。