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招商證券被立案調查:主承銷的30多個IPO項目是否會受“牽連”?

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招商證券被立案調查:主承銷的30多個IPO項目是否會受“牽連”?

2022年以來,招商證券已多次收到監(jiān)管警示,事由包括在公司投行業(yè)務和交易系統(tǒng)方面存在的問題。

文|面包財經(jīng)

招商證券近日收到中國證監(jiān)會的立案告知書。公司2014年在開展現(xiàn)中安科股份有限公司獨立財務顧問業(yè)務工作期間未勤勉盡責,涉嫌違法違規(guī)。

2014年,招商證券在飛樂股份重大資產重組中擔任獨立財務顧問,該次注入上市公司的資產為中安消100%股權。2019年5月,現(xiàn)*ST中安收到中國證監(jiān)會《行政處罰決定書》,中國證監(jiān)會認定公司在實施重大資產重組業(yè)務過程中存在違法事實。

2022年以來,招商證券已多次收到監(jiān)管警示,事由包括在公司投行業(yè)務和交易系統(tǒng)方面存在的問題。

截至2022年8月16日,由招商證券主承銷的正在申報狀態(tài)中的IPO項目數(shù)量超過30個。中介機構被立案調查,或“牽連”其主承銷的IPO項目的審核進度。

因8年前財務顧問業(yè)務被立案,當前涉事標的面臨破產風險 

招商證券近日收到中國證監(jiān)會《立案告知書》,事涉2014年對現(xiàn)中安科股份有限公司開展的獨立財務顧問業(yè)務。

2014年,招商證券對現(xiàn)*ST中安實施獨立財務顧問業(yè)務,置入的資產為中安消100%股權,本次重大資產重組將導致原飛樂股份的控股股東和實控人發(fā)生變化,目前,標的公司的控股股東和實控人分別為中恒匯志和涂國身。

2019年5月,*ST中安收到中國證監(jiān)會《行政處罰決定書》,中國證監(jiān)會認定公司存在違法事實。2019年7月至2022年5月,法院共受理相關原告訴公司證券虛假陳述責任糾紛案件4830例,其中,一審已判決的案件合計3509例,所涉訴訟請求金額合計為4.53億元;二審已判決的案件合計82例,所涉訴訟請求金額合計為3959.1萬元。

上述投資者索賠訴訟過程中,招商證券作為獨立財務顧問,為共同被告。

*ST中安2021年年報顯示,2014年至2016年中安消技術未達到業(yè)績承諾,根據(jù)補償協(xié)議,控股股東中恒匯志因向在冊股東贈送股份,經(jīng)測算中恒匯志應補償股份數(shù)合計為17675.1344萬股股份。截至目前,補償股份贈送事宜未能推進實施。

上市公司*ST中安的2021年年報收到審計機構出具的帶持續(xù)經(jīng)營重大不確定性段落無保留意見,截至當年年末,公司經(jīng)審計的凈資產為-14.45億元。2022年以來,*ST中安發(fā)出多份風險提示公告。公司可能存在被宣告破產導致終止上市的風險。

截至2022年1季度末,*ST中安的A股股東戶數(shù)為57785戶。

2022年以來頻收監(jiān)管警示,保薦的4個項目主動撤回 

2022年8月9日,招商證券收到深圳證監(jiān)局出具的警示函,指向保薦業(yè)務、債券承銷、資產證券化等投行業(yè)務。2022年4月,深證證監(jiān)局對公司采取責令改正措施,招商證券在3月14日的網(wǎng)絡安全事件中,存在變更管理不完善,應急處置不及時、不到位等問題。

此外,2022年以來,由招商證券擔任保薦機構的,分別有3個IPO項目和1個定增項目主動撤回申請。其中,深圳素士科技股份有限公司擬首發(fā)上市,擬募集的資金規(guī)模為7.75億元,為四個項目中最高的。

作為老牌大型券商,招商證券的投行業(yè)務具備一定行業(yè)優(yōu)勢。按照發(fā)行日統(tǒng)計,2022年年初至8月16日,公司主承銷的首發(fā)項目數(shù)量為5個,市場份額為1.9%,而2021年整年,公司主承銷首發(fā)項目數(shù)量為23個,市場份額達3.88%。今年以來,公司的主承銷首發(fā)項目數(shù)量的市場份額有所下降。

或將導致約30個IPO項目受“牽連”而中止 

因保薦機構收到立案通知,截至2022年8月16日,招商證券擔任主承銷商的IPO項目中,30余個項目正處在申報狀態(tài),可能因受到此事件“牽連”而中止。

其中,2022年7月29日,深圳壹連科技股份有限公司的上市審核被中止,主要系其資產評估機構中水致遠資產評估有限公司被中國證監(jiān)會立案調查。

本文為轉載內容,授權事宜請聯(lián)系原著作權人。

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2022年以來,招商證券已多次收到監(jiān)管警示,事由包括在公司投行業(yè)務和交易系統(tǒng)方面存在的問題。

文|面包財經(jīng)

招商證券近日收到中國證監(jiān)會的立案告知書。公司2014年在開展現(xiàn)中安科股份有限公司獨立財務顧問業(yè)務工作期間未勤勉盡責,涉嫌違法違規(guī)。

2014年,招商證券在飛樂股份重大資產重組中擔任獨立財務顧問,該次注入上市公司的資產為中安消100%股權。2019年5月,現(xiàn)*ST中安收到中國證監(jiān)會《行政處罰決定書》,中國證監(jiān)會認定公司在實施重大資產重組業(yè)務過程中存在違法事實。

2022年以來,招商證券已多次收到監(jiān)管警示,事由包括在公司投行業(yè)務和交易系統(tǒng)方面存在的問題。

截至2022年8月16日,由招商證券主承銷的正在申報狀態(tài)中的IPO項目數(shù)量超過30個。中介機構被立案調查,或“牽連”其主承銷的IPO項目的審核進度。

因8年前財務顧問業(yè)務被立案,當前涉事標的面臨破產風險 

招商證券近日收到中國證監(jiān)會《立案告知書》,事涉2014年對現(xiàn)中安科股份有限公司開展的獨立財務顧問業(yè)務。

2014年,招商證券對現(xiàn)*ST中安實施獨立財務顧問業(yè)務,置入的資產為中安消100%股權,本次重大資產重組將導致原飛樂股份的控股股東和實控人發(fā)生變化,目前,標的公司的控股股東和實控人分別為中恒匯志和涂國身。

2019年5月,*ST中安收到中國證監(jiān)會《行政處罰決定書》,中國證監(jiān)會認定公司存在違法事實。2019年7月至2022年5月,法院共受理相關原告訴公司證券虛假陳述責任糾紛案件4830例,其中,一審已判決的案件合計3509例,所涉訴訟請求金額合計為4.53億元;二審已判決的案件合計82例,所涉訴訟請求金額合計為3959.1萬元。

上述投資者索賠訴訟過程中,招商證券作為獨立財務顧問,為共同被告。

*ST中安2021年年報顯示,2014年至2016年中安消技術未達到業(yè)績承諾,根據(jù)補償協(xié)議,控股股東中恒匯志因向在冊股東贈送股份,經(jīng)測算中恒匯志應補償股份數(shù)合計為17675.1344萬股股份。截至目前,補償股份贈送事宜未能推進實施。

上市公司*ST中安的2021年年報收到審計機構出具的帶持續(xù)經(jīng)營重大不確定性段落無保留意見,截至當年年末,公司經(jīng)審計的凈資產為-14.45億元。2022年以來,*ST中安發(fā)出多份風險提示公告。公司可能存在被宣告破產導致終止上市的風險。

截至2022年1季度末,*ST中安的A股股東戶數(shù)為57785戶。

2022年以來頻收監(jiān)管警示,保薦的4個項目主動撤回 

2022年8月9日,招商證券收到深圳證監(jiān)局出具的警示函,指向保薦業(yè)務、債券承銷、資產證券化等投行業(yè)務。2022年4月,深證證監(jiān)局對公司采取責令改正措施,招商證券在3月14日的網(wǎng)絡安全事件中,存在變更管理不完善,應急處置不及時、不到位等問題。

此外,2022年以來,由招商證券擔任保薦機構的,分別有3個IPO項目和1個定增項目主動撤回申請。其中,深圳素士科技股份有限公司擬首發(fā)上市,擬募集的資金規(guī)模為7.75億元,為四個項目中最高的。

作為老牌大型券商,招商證券的投行業(yè)務具備一定行業(yè)優(yōu)勢。按照發(fā)行日統(tǒng)計,2022年年初至8月16日,公司主承銷的首發(fā)項目數(shù)量為5個,市場份額為1.9%,而2021年整年,公司主承銷首發(fā)項目數(shù)量為23個,市場份額達3.88%。今年以來,公司的主承銷首發(fā)項目數(shù)量的市場份額有所下降。

或將導致約30個IPO項目受“牽連”而中止 

因保薦機構收到立案通知,截至2022年8月16日,招商證券擔任主承銷商的IPO項目中,30余個項目正處在申報狀態(tài),可能因受到此事件“牽連”而中止。

其中,2022年7月29日,深圳壹連科技股份有限公司的上市審核被中止,主要系其資產評估機構中水致遠資產評估有限公司被中國證監(jiān)會立案調查。

本文為轉載內容,授權事宜請聯(lián)系原著作權人。