文｜動(dòng)脈橙果局
在科技成果轉(zhuǎn)化方式的選擇上，高校院所的傾向日趨明顯。
數(shù)據(jù)反映趨勢(shì)，根據(jù)《中國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化2021年度報(bào)告（高等院所與科研院所篇）》，2020年高校院所以轉(zhuǎn)讓方式轉(zhuǎn)化科技成果的合同項(xiàng)數(shù)首次破萬(wàn)，達(dá)到14346項(xiàng)；以許可方式轉(zhuǎn)化科技成果的合同項(xiàng)數(shù)共6126項(xiàng)；而以作價(jià)投資方式轉(zhuǎn)化科技成果的合同項(xiàng)數(shù)最少，共487項(xiàng)。
不僅如此，動(dòng)脈橙果局通過(guò)分析2016年-2020年三種轉(zhuǎn)化方式的合同項(xiàng)數(shù)還發(fā)現(xiàn)：在轉(zhuǎn)讓、許可、作價(jià)投資這三種轉(zhuǎn)化方式中，轉(zhuǎn)讓和許可的合同項(xiàng)數(shù)多且均有增長(zhǎng)勢(shì)頭，2020年，分別較上年增長(zhǎng)了44.6%和34.5%，而作價(jià)投資的合同項(xiàng)數(shù)不僅少還出現(xiàn)了一定幅度的下降，2020年，比上一年下降4.5%。
值得我們思考的是，為什么三種轉(zhuǎn)化方式會(huì)出現(xiàn)這樣的差距？說(shuō)明了什么？高校院所又是如何衡量這些轉(zhuǎn)化方式的？還有哪些可用的轉(zhuǎn)化方式？接下來(lái)，動(dòng)脈橙果局帶您一探究竟。
差距產(chǎn)生的兩大原因
“任何事物的產(chǎn)生、發(fā)展和滅亡，總是內(nèi)因和外因共同作用的結(jié)果?！币虼丝创罹啵覀円踩匀粡膬?nèi)外兩個(gè)方面來(lái)尋找原因。
內(nèi)因：從轉(zhuǎn)化方式本身出發(fā)，轉(zhuǎn)讓與許可更加吸引產(chǎn)業(yè)
具體來(lái)說(shuō)，科技成果轉(zhuǎn)讓是成果所有人將所有權(quán)轉(zhuǎn)讓給成果轉(zhuǎn)化人，交易標(biāo)的是科技成果中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)；科技成果許可即是被許可人通過(guò)與成果所有人訂立合同，繳納一定的許可使用費(fèi)后獲得實(shí)施科技成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)利，不必轉(zhuǎn)移科技成果的所有權(quán)。
而作價(jià)投資則是指科技成果所有人將成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為資本投入到企業(yè)，取得該企業(yè)的股權(quán)(份)后參與該企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理，此后，由被投資企業(yè)取得科技成果所有權(quán)，并被納入其無(wú)形資產(chǎn)進(jìn)行經(jīng)營(yíng)管理。
下完定義后，再來(lái)挖掘各個(gè)方式的特點(diǎn)，這也是轉(zhuǎn)讓和許可成為大多數(shù)人選擇的重要原因。
先來(lái)看轉(zhuǎn)讓，其最大的特點(diǎn)是通過(guò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易，將收益與風(fēng)險(xiǎn)完全轉(zhuǎn)至受讓人。實(shí)際上，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移完成后，交易雙方的界限就變得十分清晰，這有利于受讓人后續(xù)的融資計(jì)劃，尤其是不會(huì)經(jīng)過(guò)國(guó)有資產(chǎn)交易的繁瑣過(guò)程；
再來(lái)看許可，這應(yīng)該是程序最為簡(jiǎn)單、交易成本最低一種轉(zhuǎn)化方式。被許可人的目的是實(shí)施科技成果，只用支付給成果所有人使用費(fèi)，就可以在規(guī)定年限內(nèi)享受該成果的收益。
對(duì)于產(chǎn)業(yè)方來(lái)說(shuō)，融資、管理和盈利都是頭等大事。轉(zhuǎn)讓將產(chǎn)業(yè)方的自由度最大化，一切決定由產(chǎn)業(yè)方主導(dǎo)，使得能夠更加精準(zhǔn)地把握融資進(jìn)程，而許可則更加簡(jiǎn)單，只需要將成果準(zhǔn)確投入市場(chǎng)，使其為公司帶來(lái)盈利即可。
相比之下，以利益與經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)綁定，校企合作關(guān)系緊密為特色的作價(jià)投資還在“體制內(nèi)”掙扎。高校院所基本上都是國(guó)有的，也就是說(shuō)，作價(jià)投資所取得的國(guó)有股權(quán)要納入國(guó)資監(jiān)管范疇，一旦涉及到國(guó)有資產(chǎn)交易，資產(chǎn)評(píng)估、公示周期、設(shè)立新公司的投資審批等一系列流程都十分漫長(zhǎng)，這可能讓公司錯(cuò)失發(fā)展良機(jī)。
業(yè)內(nèi)人士就曾抱怨，“高校參股后，公司的融資進(jìn)程需要算上學(xué)校的審批時(shí)間，這導(dǎo)致公司的前期準(zhǔn)備為學(xué)校流程多預(yù)留了5個(gè)月的時(shí)間，此外，如果公司將來(lái)上市，沒(méi)有學(xué)校的簽字通過(guò)，證監(jiān)會(huì)也不會(huì)放行?！?/p>
冗長(zhǎng)的審批工作在一定程度上，讓許多投資人都望而卻步，紛紛轉(zhuǎn)向選擇轉(zhuǎn)化或許可方式接手科技成果。
外因：分析高校教授群體特點(diǎn)，科研端更加倡導(dǎo)轉(zhuǎn)讓與許可
作為成果轉(zhuǎn)化重要的主體——高校教授是關(guān)鍵的一環(huán)，他們的選擇能夠影響到整個(gè)轉(zhuǎn)化的進(jìn)程，而這一特殊的群體，在總結(jié)自身特點(diǎn)后，似乎也更加青睞轉(zhuǎn)讓與許可。
北京大學(xué)醫(yī)學(xué)部產(chǎn)業(yè)管理辦公室副主任沈娟曾公開(kāi)表示，北大醫(yī)學(xué)部的轉(zhuǎn)化項(xiàng)目都是比較早期的，目前為止，高校教授實(shí)際運(yùn)營(yíng)公司的情況還比較少，絕大多數(shù)高校教授是以技術(shù)轉(zhuǎn)讓和技術(shù)許可的方式進(jìn)行轉(zhuǎn)化的。
這是因?yàn)楦咝＝淌谝蔀橐粋€(gè)企業(yè)家，不僅要付出昂貴的時(shí)間和精力成本，還要合理安排自身科研和教學(xué)任務(wù)，很多高校教授都表示難以平衡。
此外，對(duì)高校教授來(lái)說(shuō)，如何鏈接好科研端和產(chǎn)業(yè)端，也是一個(gè)不可避免的難題。但高校教授作為商業(yè)資源缺乏的一方，沒(méi)有經(jīng)費(fèi)、精力與平臺(tái)去了解市場(chǎng)信息，很容易導(dǎo)致技術(shù)和市場(chǎng)需求脫節(jié)。
因此，有高校教授向動(dòng)脈橙果局表示，轉(zhuǎn)讓和許可對(duì)科研人員比較友好，因?yàn)閷?duì)大多數(shù)的科研人員來(lái)說(shuō)，還是應(yīng)該把主要的精力放在技術(shù)的研發(fā)和更新迭代上。
總體而言，轉(zhuǎn)讓與許可方式不僅脫離了高校院所的審批束縛，讓產(chǎn)業(yè)方融資更加輕松，其轉(zhuǎn)化過(guò)程也比較簡(jiǎn)單，后續(xù)幾乎不會(huì)涉及到公司管理，對(duì)高校教授也更加友好，使他們能專注于科學(xué)研究工作。
科研成果轉(zhuǎn)化方式如何選？
好的開(kāi)始是成功的一半，那么在方式的選擇上，高校教授當(dāng)然也有多維度的考慮與衡量，具體分為三個(gè)維度：
維度一：個(gè)人
在個(gè)人層面上，轉(zhuǎn)化方式選擇需要考慮高校教授個(gè)人意愿/經(jīng)歷和團(tuán)隊(duì)配置兩個(gè)方面因素，如果是個(gè)人意愿高且團(tuán)隊(duì)配置合理傾向選擇作價(jià)投資；如果是個(gè)人意愿低且團(tuán)隊(duì)配置不合理則選擇轉(zhuǎn)讓與許可更妥當(dāng)。
正如“興趣是最好的老師”，如果高校教授沒(méi)有創(chuàng)業(yè)意愿的話，往往更傾向于選擇轉(zhuǎn)讓和許可這兩種方式；反之，那些有創(chuàng)業(yè)經(jīng)驗(yàn)的教授，則大多都是總結(jié)和改善過(guò)去，再一次創(chuàng)辦公司，參與到公司管理。
而從某一方面來(lái)說(shuō)，團(tuán)隊(duì)配置能夠代表高校教授的轉(zhuǎn)化能力，由研發(fā)、商業(yè)、法律等多種人才組合的團(tuán)隊(duì)能在轉(zhuǎn)化中更加如魚得水，更加適合作價(jià)投資這一轉(zhuǎn)化方式；相反，如果是一個(gè)純研發(fā)人員團(tuán)隊(duì)且沒(méi)有意識(shí)尋求商業(yè)人士的幫助，是很難管理好公司，在成果轉(zhuǎn)化過(guò)程中，轉(zhuǎn)讓和許可方式在一定程度上是最優(yōu)選。
以蘇州大學(xué)陶陸陽(yáng)教授為例，年近六旬，教育任務(wù)基本完成，現(xiàn)在想去創(chuàng)業(yè)場(chǎng)闖闖。據(jù)了解，陶教授后續(xù)會(huì)考慮從事商業(yè)的學(xué)生加入團(tuán)隊(duì)，一起創(chuàng)辦公司，進(jìn)一步推進(jìn)成果轉(zhuǎn)化。此外，重慶第二師范大學(xué)的譚君教授，基于過(guò)去的創(chuàng)業(yè)經(jīng)驗(yàn)，更加堅(jiān)定了在NASH領(lǐng)域揚(yáng)起創(chuàng)業(yè)之帆。
維度二：技術(shù)
在技術(shù)層面上，技術(shù)創(chuàng)新度、成熟度與市場(chǎng)成熟度被納入考量范圍內(nèi)。而在選擇轉(zhuǎn)化之前，需要知道一項(xiàng)技術(shù)是否有產(chǎn)業(yè)化可能，了解這項(xiàng)技術(shù)能為行業(yè)帶來(lái)什么？能解決哪些問(wèn)題？這就不得不考慮技術(shù)本身。
簡(jiǎn)單來(lái)說(shuō)，與市場(chǎng)適配度越高的技術(shù)，其應(yīng)用場(chǎng)景也越準(zhǔn)確，市場(chǎng)需求也越高，其技術(shù)產(chǎn)業(yè)化可能性也就越大。
當(dāng)一項(xiàng)技術(shù)擁有產(chǎn)業(yè)化資格后，高校教授還要綜合考慮技術(shù)創(chuàng)新度、成熟度以及市場(chǎng)成熟度。就創(chuàng)新度來(lái)說(shuō)，創(chuàng)新度越高意味著技術(shù)壁壘越高，不易被仿制；就技術(shù)成熟度來(lái)說(shuō)，成熟度越高說(shuō)明研發(fā)進(jìn)程越快，產(chǎn)品的質(zhì)與量都有保證；最后是就市場(chǎng)成熟度來(lái)說(shuō)，市場(chǎng)越成熟象征競(jìng)爭(zhēng)越大。
先從技術(shù)創(chuàng)新程度來(lái)說(shuō)，那些技術(shù)創(chuàng)新性不突出、市場(chǎng)前景不明顯、輔助性的科技成果，可優(yōu)先考慮采取轉(zhuǎn)讓、許可等方式實(shí)施轉(zhuǎn)化，這樣成果所有人可以很快取得現(xiàn)金收入，實(shí)現(xiàn)所謂的“入袋為安”。
而針對(duì)具有強(qiáng)原創(chuàng)新、突破性且市場(chǎng)應(yīng)用前景顯著的科技成果，建議立足長(zhǎng)遠(yuǎn)，可考慮采取作價(jià)投資實(shí)施轉(zhuǎn)化。成果所有人成為了企業(yè)股東，雖然短期內(nèi)無(wú)法獲得真金白銀的收入，然而，一旦作價(jià)入股企業(yè)的產(chǎn)業(yè)化進(jìn)展取得成功，企業(yè)給股東所帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)回報(bào)，又往往是轉(zhuǎn)讓費(fèi)無(wú)法比擬的。
再?gòu)慕Y(jié)合技術(shù)成熟度和市場(chǎng)成熟度來(lái)說(shuō)，如果技術(shù)比較成熟，但市場(chǎng)發(fā)育還不成熟，需要進(jìn)行市場(chǎng)培育，顛覆現(xiàn)有市場(chǎng)，選擇作價(jià)投資的方式，與相關(guān)企業(yè)共同轉(zhuǎn)化科技成果。
而當(dāng)技術(shù)較成熟，且市場(chǎng)發(fā)展也比較成熟時(shí)，無(wú)需再對(duì)技術(shù)進(jìn)行后續(xù)研發(fā)，就可以轉(zhuǎn)讓方式，將技術(shù)轉(zhuǎn)讓給相關(guān)企業(yè)。如需進(jìn)行后續(xù)研發(fā)，可選擇許可方式，將該成果許可給相關(guān)企業(yè)。
如果是技術(shù)與市場(chǎng)成熟度都比較低，需要進(jìn)一步研究開(kāi)發(fā)與培育市場(chǎng)，需要企業(yè)進(jìn)行試驗(yàn)、試制，取得生產(chǎn)批件，或取得消費(fèi)者認(rèn)可等，此時(shí)可選擇與企業(yè)進(jìn)行合作或者獨(dú)占許可；但如果是市場(chǎng)成熟度高，技術(shù)可應(yīng)用于服務(wù)項(xiàng)目或產(chǎn)品生產(chǎn)，即可選擇許可方式進(jìn)行轉(zhuǎn)化。
維度三：資源
實(shí)際上，科技成果轉(zhuǎn)化涉及許多環(huán)節(jié)，而不是簡(jiǎn)單的所有權(quán)轉(zhuǎn)移登記，高校教授還需要考慮各種轉(zhuǎn)化方式后續(xù)會(huì)帶來(lái)哪些資源，包括但不限于資金支持、技術(shù)支持和行業(yè)支持。
首先是關(guān)于資金支持，從平均合同金額來(lái)看，作價(jià)投資的平均合同金額在轉(zhuǎn)讓、許可、作價(jià)投資三種形式中最高，2020年，達(dá)到了1335萬(wàn)元，與其余兩種方式拉出了斷崖式差距。這在一定程度上也說(shuō)明，作價(jià)投資能給成果轉(zhuǎn)化提供強(qiáng)有力的資金支持。
其次是關(guān)于技術(shù)支持，在轉(zhuǎn)讓和許可方式中，高校教授主要負(fù)責(zé)技術(shù)培訓(xùn)和指導(dǎo)任務(wù)，而在作價(jià)投資中，高校教授仍然可以選擇在企業(yè)中擔(dān)任CTO，深度參與技術(shù)研發(fā)和轉(zhuǎn)化工作中。
最后是行業(yè)支持，這主要涉及到商業(yè)界和法律界，實(shí)際上，成果轉(zhuǎn)化采取轉(zhuǎn)讓和許可方式，分別意味著技術(shù)與科學(xué)家永久或暫時(shí)分離，對(duì)于科學(xué)家來(lái)說(shuō)，技術(shù)后續(xù)的發(fā)展就不大可能會(huì)涉及到商與法的支持，但作價(jià)投資過(guò)程中還涉及工商、稅務(wù)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等環(huán)節(jié)，需要多部門協(xié)調(diào)推動(dòng)。
因此，如果高校教授還需要轉(zhuǎn)化后續(xù)的資金、技術(shù)以及行業(yè)支持，作價(jià)投資是比較能滿足需求的；反之，轉(zhuǎn)讓與許可在資源的援助上就相對(duì)薄弱。
醫(yī)療領(lǐng)域中的轉(zhuǎn)化方式再尋找
眾所周知，醫(yī)療健康行業(yè)具有高投入、高技術(shù)壁壘、高風(fēng)險(xiǎn)的特性，對(duì)生產(chǎn)制備技術(shù)水平和研發(fā)創(chuàng)新都有很高的要求。
其中，高投入表現(xiàn)在研發(fā)與轉(zhuǎn)化的周期長(zhǎng)、資金需求大，一般需要5年以上的時(shí)間，上百萬(wàn)研發(fā)資金；高技術(shù)壁壘表現(xiàn)在研發(fā)專業(yè)性特別強(qiáng)，研發(fā)與轉(zhuǎn)化過(guò)程中分工較細(xì)，需要一批科研人員持續(xù)不斷地進(jìn)行研發(fā)；而高風(fēng)險(xiǎn)則表現(xiàn)在科研與轉(zhuǎn)化的風(fēng)險(xiǎn)大，不確定性高等方面。
因此，除了采用主流的轉(zhuǎn)化方式進(jìn)行成果轉(zhuǎn)化外，高校院所也在不同的路徑中，探索轉(zhuǎn)化的可能。
首先是自行投資實(shí)施轉(zhuǎn)化，高校院所將其研發(fā)的科技成果應(yīng)用于本單位科研生產(chǎn)活動(dòng)，一般不需要外部企業(yè)的參與，由高校院所獨(dú)立完成，比較常見(jiàn)的方式是創(chuàng)辦校立企業(yè)，例如清華同方、北大方正、復(fù)旦光華等。
自行投資將成果源與吸收體融為一體，消除了中間環(huán)節(jié)，極大地降低了科技成果轉(zhuǎn)化的交易成本，且轉(zhuǎn)化效率較高，但這種方法只適用于項(xiàng)目技術(shù)成熟，實(shí)力較為雄厚、研發(fā)生產(chǎn)鏈條較為完善的市場(chǎng)主體，對(duì)于大多數(shù)高校院所來(lái)說(shuō)，還很難達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)。
其次是開(kāi)展“四技服務(wù)”，從《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》定義來(lái)看，為科技成果轉(zhuǎn)化而進(jìn)行技術(shù)開(kāi)發(fā)、技術(shù)咨詢和技術(shù)服務(wù)后續(xù)能幫助技術(shù)在試驗(yàn)、開(kāi)發(fā)、應(yīng)用和推廣等多項(xiàng)活動(dòng)，才屬于科技成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)。但在醫(yī)療健康領(lǐng)域，技術(shù)壁壘過(guò)高，只能通過(guò)“四技服務(wù)”完成科研轉(zhuǎn)化輔助性工作。
最后是合作轉(zhuǎn)化與其他協(xié)定確定，以科技成果作為合作條件，與他人共同實(shí)施轉(zhuǎn)化，這樣一來(lái)，科研成果轉(zhuǎn)化有了一定的緩沖期。這種轉(zhuǎn)化方式在發(fā)達(dá)國(guó)家過(guò)程中普遍采用，包括委托開(kāi)發(fā)和合作開(kāi)發(fā)兩類轉(zhuǎn)化模式。
前者是企業(yè)根據(jù)發(fā)展需要，委托有能力的高校院所進(jìn)行項(xiàng)目研究與開(kāi)發(fā)；后者是企業(yè)與高校院所以合作形式進(jìn)行新技術(shù)的研究開(kāi)發(fā)活動(dòng)。
行業(yè)內(nèi)常說(shuō)，“科技成果轉(zhuǎn)化是科技創(chuàng)新全過(guò)程‘最后一公里’，成果轉(zhuǎn)化是否順利，很大程度上決定了科技創(chuàng)新的成敗?！倍鴱纳鲜鲛D(zhuǎn)化方式來(lái)看，高校教授需要根據(jù)自身和技術(shù)情況選擇適合自己的轉(zhuǎn)化方式。
而無(wú)論以哪種形式實(shí)現(xiàn)成果轉(zhuǎn)化，都需要關(guān)注高校教授的利益與激勵(lì)，讓高校教授有動(dòng)力去進(jìn)行轉(zhuǎn)化，因此不同的轉(zhuǎn)化方式也應(yīng)采用適配的激勵(lì)模式，再搭配有效利用政策紅利，為高校教授最大化爭(zhēng)取回報(bào)機(jī)制，真正激發(fā)他們的創(chuàng)新轉(zhuǎn)化熱情。