實習記者 | 章宇璠
9月28日，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會發(fā)布了2張紀律處分決定，劍指深圳市中財沃頓資本管理有限公司及其相關責任人。
罰單顯示，杜綺雯登記為深圳中財沃頓法定代表人、總經理、執(zhí)行董事，任職期間為2015年9月28日至今；陳桂春，登記為深圳中財沃頓合規(guī)風控負責人，任職期間為2017年12月1日至2020年9月7日。
深圳市中財沃頓資本管理有限公司（以下簡稱深圳中財沃頓）主要違規(guī)事實（案由）為：
一、變相向投資者承諾保本保收益
2017年6月28日，投資者高某認購深圳中財沃頓管理的“中財沃頓沃科1號私募投資基金”（以下簡稱“沃科1號”），投資金額為200萬元，同日，深圳中財沃頓關聯(lián)主體中財沃頓資本管理有限公司（以下簡稱中財沃頓資本）向高某出具擔保函。前述協(xié)議約定，在基金存續(xù)期間，投資者有權按基金份額收取每季度5.25%的投資收益，并于基金清算結束時獲得投資本金的返還，如“沃科1號”期限屆滿時未能按照約定進行投資收益分配及本金返還，由中財沃頓資本代為償付。私募基金管理人通過關聯(lián)主體向其投資者承諾保本保收益的行為，屬于變相向投資者承諾保本保收益。
以上行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（以下簡稱《私募基金監(jiān)管辦法》）第十五條關于私募管理人不得向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益的規(guī)定，《私募投資基金募集行為管理辦法》（以下簡稱《募集辦法》）第二十四條第（三）項關于募集機構不得以任何方式承諾投資者資金不受損失或承諾最低收益的規(guī)定。
二、挪用基金財產
深圳中財沃頓管理的“沃科1號”以及“中財沃頓-沃康并購7期私募投資基金”（以下簡稱“沃康并購7期”）未按照宣傳推介材料載明的擬投標的進行投資，實際上將多筆大額基金財產以投資或借款、往來款、代償壞賬等名義通過被投企業(yè)最終匯入其關聯(lián)公司、股東及其自身賬戶，涉及金額超過1.2億元，構成挪用基金財產。以上行為違反了《私募基金監(jiān)管辦法》第二十三條關于私募基金管理人不得挪用基金財產的規(guī)定。
三、未就基金重大關聯(lián)交易履行信息披露義務
深圳中財沃頓未就“沃科1號”以及“沃康并購7期”的重大關聯(lián)交易情況向投資者進行信息披露。前述私募基金合同明確約定管理人具有向投資者披露基金發(fā)生的重大關聯(lián)交易事項的義務。但公司在核查過程中向協(xié)會報告其已召開基金份額持有人會議，全體投資者就特定期限內管理人無需進行信息披露事項達成會議決議，以此免除其信息披露義務。協(xié)會認為，使用基金財產進行重大關聯(lián)交易對投資者合法權益具有重大影響，私募基金管理人不能通過前述方式免除行政監(jiān)管與自律管理要求的向投資者披露相關信息的義務。以上行為違反了《私募基金監(jiān)管辦法》第二十四條關于私募基金管理人應當向投資者披露可能影響投資者合法權益的重大事項的規(guī)定，《私募投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱《信披辦法》）第九條關于私募基金管理人應當向投資者披露可能存在利益沖突情況的規(guī)定。
四、合格投資者確認義務履行不到位
管理人多只在管產品適當性管理不當，合格投資者確認義務履行不到位。一是“沃科1號”、“廣東沃頓東方股權投資陸期基金合伙企業(yè)（有限合伙）"（以下簡稱“廣陸基金”）、“沃康并購7期”三只在管產品未核查投資者資產證明或收入證明文件；二是“珠海市橫琴新區(qū)東方尊享一期股權投資基金有限合伙企業(yè)（有限合伙）”及“珠海市橫琴新區(qū)沃頓亞太股權投資有限合伙企業(yè)（有限合伙）”（以下簡稱“沃頓亞太”）兩只在管產品未在募集環(huán)節(jié)要求投資者書面承諾符合合格投資者條件。深圳中財沃頓對上述事實予以承認。
前述一、二項行為同時違反了《募集辦法》第二十七條關于募集機構應當要求投資者提供必要的資產證明文件或收入證明的規(guī)定，第二項行為違反了《私募基金監(jiān)管辦法》第十六條關于管理人自行銷售私募基金時應由投資者書面承諾符合合格投資者條件的規(guī)定。
五、未妥善保存信息披露材料
“廣陸基金”“沃頓亞太”兩只私募基金產品未保存2014年至2016年期間通過郵寄方式向投資者者寄送信息披露材料的證明文件，導致無法核查管理人信息披露義務履行情況。以上情形違反了《信披辦法》第二十一條關于信息披露義務人應當妥善保管私募基金信息披露的相關文件資料不得少于10年的規(guī)定。
六、未及時向協(xié)會報送信息
經比對工商登記信息及協(xié)會資產管理業(yè)務綜合報送平臺信息，深圳中財沃頓未向協(xié)會報送多家子公司及關聯(lián)方信息，未向協(xié)會更新注冊資本信息及合規(guī)風控負責人變更信息。以上行為違反了《私募基金監(jiān)管辦法》第二十五條及《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》第二十一條、第二十二條關于私募管理人信息及重大事項更新義務的規(guī)定。
以上事實有基金權益證、擔保函、工商登記信息、基金宣傳推介材料、相關賬戶流水、珠海沃尊股東變更記錄、公司有關情況說明、借款協(xié)議、基金合同、協(xié)會資產管理業(yè)務綜合報送平臺信息等證據予以確認，事實清楚，證據充分，足以認定。
杜綺雯、陳桂春作為深圳中財沃頓再協(xié)會登記的高級管理人員，杜綺雯應當對公司的全部違規(guī)行為承擔相應責任，陳桂春應對公司挪用“沃康并購7期”基金財產以及第三、六項的違規(guī)事實承擔相應責任。
針對上述違規(guī)行為，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會根據《中華人民共和國證券投資基金法》第一百一十一條第三項，《私募基金監(jiān)管辦法》第二十九條，《中國證券投資基金業(yè)協(xié)會章程》第六條第三項，《中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員管理辦法》第二十九條，《中國證券投資基金業(yè)協(xié)會紀律處分實施辦法（試行）》第五條、第六條的規(guī)定，取消深圳中財沃頓會員資格，并撤銷其管理人登記；取消杜綺雯、陳桂春基金從業(yè)資格，并將其加入黑名單，期限為三年。
根據公開資料，深圳市中財沃頓資本管理有限公司成立于2011年03月08日，經營范圍包括一般經營項目是:受托資產管理（不得從事信托、金融資產管理、證券資產管理等業(yè)務）；受托管理股權投資基金（不得從事證券投資活動；不得以公開方式募集資金開展投資活動；不得從事公開募集基金管理業(yè)務）；投資管理（不得從事信托、金融資產管理、證券資產管理等業(yè)務）。