記者 | 曾令俊

近日，裁決文書網(wǎng)公布了錦州銀行時(shí)任董秘孫某的刑事二審裁定書。

根據(jù)裁定書，孫某任錦州銀行總行行長(zhǎng)辦公室主任及董秘期間，通過協(xié)助股東股權(quán)轉(zhuǎn)讓、代持股權(quán)處理事宜、為中介機(jī)構(gòu)承銷提供便利，合計(jì)收取他人錢款1200萬元、150萬港元，還將16萬元公款據(jù)為己有，其行為構(gòu)成受賄罪、非國家工作人員受賄罪、貪污罪。

孫某被一審法院判處有期徒刑12年，并對(duì)其違法所得1200萬元及相關(guān)孳息予以沒收、處罰金80萬元等，孫某不服提起上訴，但被二審法院駁回、維持原判。

“協(xié)助”股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)

孫某出生于1977年7月，研究生文化，曾任錦州銀行總行行長(zhǎng)辦公室主任、董事會(huì)秘書、錦州銀行股份有限公司董事會(huì)辦公室總經(jīng)理。

2016年底，年僅39歲的孫某擔(dān)任錦州銀行戰(zhàn)略發(fā)展部總經(jīng)理，并獲聘為董事會(huì)秘書，直至2020年初辭任。據(jù)裁定書內(nèi)容，因涉嫌非法收受他人財(cái)務(wù)，孫某于2020年11月被錦州市紀(jì)委監(jiān)委采取留置措施，2021年5月被拘留。

孫某的違法犯罪行為主要發(fā)生在2016年至2019年。據(jù)一審法院認(rèn)定，2016年下半年，錦州銀行的股東——福建運(yùn)通投資股份有限公司內(nèi)部發(fā)生糾紛，欲轉(zhuǎn)讓其持有的錦州銀行股權(quán)，具體由下屬子公司高管翁某負(fù)責(zé)。

當(dāng)時(shí)，翁某找到時(shí)任錦州銀行董事會(huì)秘書的王某（另案處理）請(qǐng)求其幫忙，并承諾事后給予好處費(fèi)，王某表示同意并促成3300萬股權(quán)的快速轉(zhuǎn)讓，孫某協(xié)助辦理相關(guān)手續(xù)。

在事成后，翁某以顧問費(fèi)的名義，給付165萬元好處費(fèi)，孫某分得50萬元。

同樣的事情在2017年上半年再次發(fā)生，運(yùn)通公司想將剩余的2000萬錦州銀行股權(quán)轉(zhuǎn)讓，于是翁某再次找到兩人。事成后，翁某給了300萬元好處費(fèi)，孫某分得100萬元。

錦州銀行的其他股東也找到了孫某。2017年下半年，錦州銀行股東沈陽大眾公司與沈陽華晨出租公司產(chǎn)生股權(quán)代持糾紛。

錦州銀行委派孫某全權(quán)處理此事，孫某利用職務(wù)便利，與大眾公司董事長(zhǎng)劉某進(jìn)行溝通，對(duì)雙方進(jìn)行協(xié)調(diào)，最終促成華晨出租公司順利將400萬股權(quán)過戶至其名下。為感謝孫某，華晨出租公司經(jīng)理喬某分兩次給予孫某好處費(fèi)50萬元現(xiàn)金。

為中介機(jī)構(gòu)承銷提供“便利”

除了為股東謀求便利之外，孫某還為中介機(jī)構(gòu)承銷提供便利。

2018年至2019年，孫某利用擔(dān)任錦州銀行董秘的職務(wù)便利，為中介機(jī)構(gòu)承銷提供便利，先后收受他人錢款1000萬元、150萬港元。

2018年12月，錦州銀行在香港配售增發(fā)10億股新H股。孫某利用負(fù)責(zé)股權(quán)管理的職務(wù)便利，將Parchment（香港）投資有限公司（音譯“帕加馬”公司）作為配售代理加入券商承銷團(tuán)隊(duì)，帕加馬公司賺取錦州銀行支付的承銷傭金港幣2700萬元。

為了躲避監(jiān)管，帕加馬公司負(fù)責(zé)人陸某往孫某名下的建行、光大、招行銀行賬戶存入700萬元，并在2019年5月將三張銀行卡交給孫某。期間，陸某又通過銀行轉(zhuǎn)賬轉(zhuǎn)給孫某港幣150萬元。2020年10月，因懼怕被組織調(diào)查，孫某將150萬港元通過銀行轉(zhuǎn)賬退回陸某賬戶。

除了增發(fā)新股，孫某在錦州銀行對(duì)外投資的過程中也利用職務(wù)便利為他人謀取利益。

2018年11月，錦州銀行購買中原銀行在香港發(fā)行的3億美元境外優(yōu)先股。孫某利用負(fù)責(zé)股權(quán)管理的職務(wù)便利，推薦帕加馬公司作為中原銀行優(yōu)先股的配售代理，加入券商承銷團(tuán)隊(duì)。2019年4月，該公司賺取中原銀行支付的承銷傭金美金170萬元。下半年，陸某以現(xiàn)金方式送給孫某好處費(fèi)300萬元。

為了處置陸某所送的這些錢款，孫某可謂絞盡腦汁。他從陸某提供的建行卡中取現(xiàn)220萬元左右，用招行卡花銷20萬元、存定期20萬元，從光大卡中取出10萬元用于其個(gè)人消費(fèi)。

另外，孫某在岳父母家閣樓放了120萬元，并且分別在其岳父、岳母、岳母妹妹、妻子名下放了100萬元、100萬元、200萬元、170萬元。

事實(shí)上，孫某所在的錦州銀行這些年也并不太平。2018年，該行凈虧損45.4億元，不良貸款率由年初的1.04%激增至4.99%。2019年上半年，該行會(huì)計(jì)師事務(wù)所安永（EY）辭任。安永在辭任函中稱，在錦州銀行2018年度財(cái)務(wù)報(bào)表審計(jì)期間，有跡象顯示該銀行向其機(jī)構(gòu)客戶發(fā)放的某些貸款實(shí)際用途與其信貸文件中所述的用途不一致。

錦州銀行問題爆發(fā)后，監(jiān)管部門介入。2019年7月，工行、信達(dá)、長(zhǎng)城等機(jī)構(gòu)出資60億元戰(zhàn)略入股錦州銀行。2020年3月，錦州銀行又公告引入央行旗下成方匯達(dá)以及遼寧金控。其中，成方匯達(dá)認(rèn)購錦州銀行新發(fā)行的52.7億股內(nèi)資股，占定增完成后該行總股本的37.69%。