記者 杜萌
國(guó)慶節(jié)后，新基發(fā)行市場(chǎng)迎來(lái)井噴。主動(dòng)權(quán)益新品管理人中，建信基金周智碩屬于近期聲勢(shì)較大的一位。擬由周智碩管理的建信智遠(yuǎn)先鋒認(rèn)購(gòu)日期從10月10日持續(xù)至12日，募集規(guī)模上限為10億元。
公開(kāi)資料顯示，周智碩自2020年6月份加入建信基金，目前管理三只基金，在管規(guī)模為101.02億元。代表作是建信中小盤(pán)先鋒，自2020年9月18日任職以來(lái)回報(bào)率為91.58%，今年以來(lái)回報(bào)率為-0.97%。同期接手的建信潛力新藍(lán)籌，任職以來(lái)回報(bào)率為83.69%。
業(yè)績(jī)亮眼，讓周智碩成為今年的黑馬。而為了此次的新基金發(fā)售，建信基金也是不遺余力。
在天天基金的公司財(cái)富號(hào)專欄，建信基金已經(jīng)發(fā)布了十余條相關(guān)推介材料，而其中一些關(guān)于業(yè)績(jī)的表述卻讓投資者產(chǎn)生困惑。
在10月1日17:00時(shí)建信基金財(cái)富號(hào)發(fā)布的名為《捕捉長(zhǎng)遠(yuǎn)價(jià)值》的宣傳材料中，稱實(shí)力中生代周智碩在管的建信中小盤(pán)A近一年、兩年、三年、五年業(yè)績(jī)排名均位列同類前5。而事實(shí)上周智碩是在2020年9月18日才開(kāi)始接任該基金。
10月4日10:00發(fā)布的推介材料中存在“周智碩在管的建信中小盤(pán)先鋒股票近1年、近2年業(yè)績(jī)位居同類第1，近3年、5年位居同類TOP10”的表述。
在10月2日10:00發(fā)布的推介資料中，表示建信中小盤(pán)A近一年、近七年業(yè)績(jī)位居同類第一；近一年1/56，近七年1/15。
在三張宣傳彩頁(yè)下方，有小字體標(biāo)明“周智碩自2020年9月18日擔(dān)任基金經(jīng)理”。
基金經(jīng)理接管產(chǎn)品才兩年，在推介材料中能否引用該基金的長(zhǎng)期業(yè)績(jī)？是否涉嫌違規(guī)宣傳？
界面新聞?dòng)浾卟樵儼l(fā)現(xiàn)，2020年8月28日，證監(jiān)會(huì)令第175號(hào)公布了《公開(kāi)募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《管理辦法》），該《管理辦法》自2020年10月1日起施行，此前的《證券投資基金銷售管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第91號(hào)）同時(shí)廢止。
該《管理辦法》第二十四條則明確要求基金銷售機(jī)構(gòu)及從業(yè)人員在基金銷售艤個(gè)，不得虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。而對(duì)于基金經(jīng)理的業(yè)績(jī)推介和宣傳，沒(méi)有明確要求。
界面新聞?dòng)浾吡私獾剑鳛樾禄平榈匿N售資料，每一張宣傳彩頁(yè)、海報(bào)都將經(jīng)過(guò)公司合規(guī)部門(mén)審核后，才可以最終發(fā)布。
對(duì)此，記者咨詢了多家公募的合規(guī)人士。“能不能引用基金之前的業(yè)績(jī)，法規(guī)沒(méi)有這么明確的規(guī)定。在下面的小字中，備注也寫(xiě)了擔(dān)任基金經(jīng)理的時(shí)間，只是不清楚而已。我們是不讓這么寫(xiě)的，因?yàn)檫@種涉嫌誤導(dǎo)，相比大字的業(yè)績(jī)，下面的小字投資者容易看不到?！蹦愁^部公募合規(guī)人士表示，這種操作在他們公司是通不過(guò)的。
另一家銀行系的公募合規(guī)人士也對(duì)界面新聞?dòng)浾弑磉_(dá)了同樣的觀點(diǎn)。“既然整個(gè)單頁(yè)中，都是在寫(xiě)基金經(jīng)理的在管業(yè)績(jī)，那就只能寫(xiě)他接任基金之后的業(yè)績(jī)，而不能寫(xiě)之前的業(yè)績(jī)。再說(shuō)，雖然在下面的小字中標(biāo)明了基金經(jīng)理的任職日期，但是投資者可能會(huì)忽略這個(gè)重要的信息。這種涉嫌誤導(dǎo)投資者。”
但一家千億規(guī)模的公募合規(guī)人士表達(dá)了相反觀點(diǎn)?！霸谖襾?lái)看是可以的，只要是寫(xiě)清楚了任職時(shí)間都可以，對(duì)字體大小是否一致、字體出現(xiàn)的位置沒(méi)有要求?！?/span>
那么，建信基金此次的宣傳推介材料，屬于模棱兩可的“擦邊球行為”。在相關(guān)管理辦法沒(méi)有明確規(guī)定的情況下，公司是否應(yīng)該本著為投資者負(fù)責(zé)的原則，更加嚴(yán)謹(jǐn)?shù)刂谱餍麄鞑牧?，向投資者傳遞更加清晰、透明的信息？