2022年10月11日下午，上海舉行“奮進(jìn)新征程建功新時(shí)代”黨委專題系列第八場新聞發(fā)布會(huì)——金融專場，介紹上海金融中心建設(shè)發(fā)展有關(guān)情況。
上海市金融工作黨委書記信亞東說，十年來，上海國際金融中心建設(shè)取得了重大進(jìn)展，金融總量大幅躍升，金融改革深入推進(jìn)，金融開放持續(xù)擴(kuò)大，服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力不斷增強(qiáng)，金融風(fēng)險(xiǎn)防范體系日益健全，國家戰(zhàn)略地位進(jìn)一步凸顯。2020年上?；窘ǔ闪伺c我國經(jīng)濟(jì)實(shí)力以及人民幣國際地位相適應(yīng)的國際金融中心，為全面提升能級(jí)奠定了堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。
他指出，這十年，上海金融市場格局日益完善，金融中心核心功能不斷增強(qiáng)。
金融市場和金融基礎(chǔ)設(shè)施體系更加完備，在國家金融管理部門大力支持下，新設(shè)上海票據(jù)交易所、上海保險(xiǎn)交易所、跨境清算公司、中國信托登記公司、中央結(jié)算公司上?？偛?、城銀清算公司等多家金融市場和金融基礎(chǔ)設(shè)施。人民幣金融資產(chǎn)配置能力不斷增強(qiáng)，上?？缇橙嗣駧艠I(yè)務(wù)結(jié)算量占全國比重約50%。
上海金融市場成交總額從2012年的528萬億元提高至2021年的2511萬億元?！吧虾r(jià)格”范圍不斷擴(kuò)容，涵蓋了股指、外匯、利率、重要大宗商品等，“上海金”“上海油”“上海銅”等價(jià)格國際影響力日益提升。
這十年，上海金融改革開放深入推進(jìn)，有力支持實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展。
上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)及臨港新片區(qū)金融開放創(chuàng)新先行先試作用顯著，創(chuàng)設(shè)自由貿(mào)易賬戶體系，開展跨境貿(mào)易投資高水平開放外匯管理改革試點(diǎn)等。金融市場“互聯(lián)互通”取得新突破，“滬港通”“債券通”“滬倫通”等平穩(wěn)運(yùn)行。直接融資規(guī)模持續(xù)擴(kuò)大，上海金融市場直接融資額從2012年的3.9萬億元增加到2021年的18.3萬億元。
金融中心與科創(chuàng)中心聯(lián)動(dòng)效應(yīng)日益增強(qiáng)，科創(chuàng)板改革“試驗(yàn)田”作用充分發(fā)揮，截至今年9月末，科創(chuàng)板上市公司473家，累計(jì)募資總額7181.8億元，總市值5.5萬億元。金融科技創(chuàng)新應(yīng)用水平不斷提升，數(shù)字人民幣試點(diǎn)穩(wěn)步推進(jìn)。上海已成為國內(nèi)外主要的金融科技企業(yè)集聚地之一。
國際綠色金融樞紐建設(shè)取得積極進(jìn)展，全國碳排放權(quán)交易市場、國家綠色發(fā)展基金等在滬設(shè)立。多個(gè)“首單”綠色金融產(chǎn)品和業(yè)務(wù)成功落地。普惠金融服務(wù)方式更加多元，設(shè)立政策性融資擔(dān)?；穑暇€大數(shù)據(jù)普惠金融應(yīng)用，啟動(dòng)普惠金融顧問制度，推進(jìn)票據(jù)業(yè)務(wù)創(chuàng)新，不斷優(yōu)化中小微企業(yè)信貸獎(jiǎng)補(bǔ)政策，支持中小微企業(yè)發(fā)展。
這十年，上海金融機(jī)構(gòu)體系日益健全，國際金融人才高地加快構(gòu)筑。
金融對(duì)外開放走在全國最前列，上海持牌金融機(jī)構(gòu)總數(shù)從2012年末的1227家增加到今年6月末的1719家，其中外資金融機(jī)構(gòu)占比約30%，“首批”“首家”示范效應(yīng)明顯。
全球資產(chǎn)管理中心建設(shè)穩(wěn)步推進(jìn)，成立上海資產(chǎn)管理協(xié)會(huì)，全球資管規(guī)模排名前十的資管機(jī)構(gòu)均在滬開展業(yè)務(wù)，公募基金、保險(xiǎn)資管管理規(guī)模占全國比重均達(dá)三分之一。合格境外有限合伙人（QFLP）和合格境內(nèi)有限合伙人（QDLP）試點(diǎn)不斷深化。金融人才高地建設(shè)取得積極進(jìn)展，深入實(shí)施“上海金才”工程，上海金融從業(yè)人員達(dá)到47萬人。
據(jù)中國人民銀行上?？偛奎h委委員、副主任孫輝介紹，2012-2021年十年間，上海國內(nèi)生產(chǎn)總值從2.1萬億元增加到4.3萬億元，年均增長約8.2%，同期金融業(yè)增加值占GDP的比重從11%增長到18%，今年上半年占比21.3%。金融市場交易總額從528萬億元增長到2511萬億元，增長近4倍。
今年8月末，上海本外幣貸款余額10.1萬億元，本外幣存款余額19.1萬億元，分別是2012年底的2.5倍和3倍。
孫輝透露，有統(tǒng)計(jì)以來，上海高新技術(shù)企業(yè)貸款、普惠小微貸款和綠色貸款年均增長分別達(dá)到19.0%、32.7%和24.1%，比同期上海全部本外幣貸款增速分別高出9.6個(gè)、23個(gè)和14.8個(gè)百分點(diǎn)。
同時(shí)，目前上海企業(yè)貸款利率和小微信貸利率均為有統(tǒng)計(jì)以來的歷史低點(diǎn)，而且上海這兩方面利率在全國各地始終保持最低行列。
他表示，目前，人民銀行上?？偛砍袚?dān)了十幾項(xiàng)全國性職能，以增強(qiáng)全國性職能更好地服務(wù)上海國際金融中心建設(shè)、自貿(mào)區(qū)建設(shè)、長三角高質(zhì)量一體化發(fā)展等重大國家戰(zhàn)略。
今年8月末，上海累計(jì)開立自由貿(mào)易賬戶14.2萬個(gè)，辦理跨境結(jié)算129萬億元，年均增長39%。推出“債券通”、黃金“國際板”等便利境外投資者和發(fā)行主體進(jìn)入境內(nèi)銀行間債券市場。
其中，今年8月末，境外主體持有銀行間債券量達(dá)3.5萬億元，是2016年底的4.3倍，境外主體累計(jì)發(fā)行“熊貓債”由2012年末的40億元增加到6121億元。穩(wěn)步提升人民幣國際化水平，強(qiáng)化對(duì)企業(yè)“走出去”的金融支持。
十年來，上?？缇橙嗣駧沤Y(jié)算額始終保持全國第一，年均增長47.7%。
其中，2013年以來，上海與“一帶一路”地區(qū)跨境人民幣結(jié)算額年均增長49.6%。牽頭成立金融服務(wù)長三角高質(zhì)量一體化發(fā)展合作機(jī)制，長三角區(qū)域內(nèi)金融合作持續(xù)深化。
據(jù)上海銀保監(jiān)局黨委委員、副局長劉琦介紹，上海積極引導(dǎo)外資金融機(jī)構(gòu)在滬集聚。目前，上海共有外資銀行保險(xiǎn)法人機(jī)構(gòu)超過50家，外資省級(jí)分支機(jī)構(gòu)超過100家，外資銀行保險(xiǎn)代表處77家。
上海積極落實(shí)國家進(jìn)一步擴(kuò)大金融業(yè)對(duì)外開放重大舉措，率先試點(diǎn)外資機(jī)構(gòu)與大型銀行在上海合資設(shè)立理財(cái)公司，目前已開業(yè)的4家外資控股理財(cái)公司全部落地上海；率先推進(jìn)人身保險(xiǎn)公司外資股比限制從51%提高至100%，全國前三家外商獨(dú)資人身保險(xiǎn)公司均在上海完成注冊變更。全國首家外資保險(xiǎn)控股公司也在上海獲批開業(yè)。對(duì)外開放的“首家”“首批”效應(yīng)，體現(xiàn)了上海在金融業(yè)擴(kuò)大對(duì)外開放上的“加速度”。
劉琦指出，上海大力推進(jìn)改革創(chuàng)新先行先試。
上海首創(chuàng)航運(yùn)保險(xiǎn)產(chǎn)品注冊制，開創(chuàng)全國保險(xiǎn)產(chǎn)品注冊管理改革先河；創(chuàng)設(shè)自貿(mào)區(qū)創(chuàng)新業(yè)務(wù)監(jiān)管互動(dòng)機(jī)制，為機(jī)構(gòu)開展業(yè)務(wù)創(chuàng)新給予個(gè)案支持，累計(jì)支持金額超過1100億元；助力印發(fā)《關(guān)于推進(jìn)上海國際再保險(xiǎn)中心建設(shè)的指導(dǎo)意見》《中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)臨港新片區(qū)科技保險(xiǎn)創(chuàng)新引領(lǐng)區(qū)工作方案》，為上海打造再保險(xiǎn)和科技保險(xiǎn)創(chuàng)新高地提供政策支持。
上海銀保監(jiān)局持續(xù)督導(dǎo)中資銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)將加強(qiáng)黨的領(lǐng)導(dǎo)與完善公司治理有機(jī)統(tǒng)一，實(shí)現(xiàn)黨組織“應(yīng)建盡建”；開展法人機(jī)構(gòu)公司治理評(píng)估、董事監(jiān)事履職評(píng)價(jià)，印發(fā)鼓勵(lì)五類非銀機(jī)構(gòu)設(shè)立獨(dú)立董事的意見，持續(xù)完善轄內(nèi)機(jī)構(gòu)公司治理體系。
劉琦透露，過去十年，上海銀行業(yè)資產(chǎn)和銀行貸款增長均超過140%；保險(xiǎn)深度從4.08%上升到4.56%，保險(xiǎn)密度從3421元每人上升到7917元每人，為實(shí)體經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展提供了有力支持和風(fēng)險(xiǎn)保障。
上海支持高水平科技自立自強(qiáng)，建立科技金融服務(wù)“六專機(jī)制”，該項(xiàng)工作被國務(wù)院作為第二批支持創(chuàng)新改革舉措進(jìn)行推廣；圍繞先進(jìn)制造業(yè)、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)等重點(diǎn)領(lǐng)域，加大金融資源投入，制造業(yè)貸款余額較十年前增長96%；推動(dòng)成立中國集成電路保險(xiǎn)共同體，已為12家集成電路重點(diǎn)客戶提供保障金額近7000億元。打造大都市型普惠金融，全轄普惠型小微企業(yè)貸款余額年均增速超30%。
十年來，上海銀行業(yè)累計(jì)化解不良貸款2600多億元，8月末銀行業(yè)不良率0.85%，資產(chǎn)質(zhì)量處于全國最優(yōu)之列。
上海證監(jiān)局黨委委員、副局長王登勇在發(fā)布會(huì)上透露，目前上海證券交易所股票市場規(guī)模達(dá)49萬億元，十年來增長近2倍，從全球第七位躍居第三位；債券市場累計(jì)融資近34萬億元，成為全球最大的交易所債券市場。
2022年以來，上海期貨交易所累計(jì)成交額107萬億元，是2012年同期的3.2倍。十年來，上海資本市場新上市期貨和期權(quán)品種26個(gè)，是之前品種數(shù)量的兩倍多，基本覆蓋農(nóng)產(chǎn)品、化工、金屬、能源等國民經(jīng)濟(jì)主要領(lǐng)域，中國金融期貨交易所也構(gòu)建起了金融期貨權(quán)益類、利率類兩大產(chǎn)品線。
他指出，十年來，資本市場服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的廣度深度顯著拓展，為上海企業(yè)提供直接融資超過4萬億元，支持207家地方經(jīng)濟(jì)支柱企業(yè)和戰(zhàn)略新興行業(yè)企業(yè)通過上市做大做強(qiáng)，120家次上市公司通過并購重組實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)重整、加快轉(zhuǎn)型升級(jí)。
上?？苿?chuàng)板上市公司總市值和首發(fā)融資規(guī)模均位居全國各省市第一，“硬科技”產(chǎn)業(yè)集聚效應(yīng)凸顯。此外，上海股權(quán)、創(chuàng)投基金投資高新技術(shù)企業(yè)本金超8500億元，有力促進(jìn)創(chuàng)新資本形成。
王登勇說，十年來，上海上市公司質(zhì)量穩(wěn)步提升。
從經(jīng)營效益看，總市值和資產(chǎn)總額分別增長了2倍和2.3倍，總市值穩(wěn)居全國第三；營業(yè)收入、凈利潤年均復(fù)合增長率均達(dá)10%；近三年累計(jì)現(xiàn)金分紅達(dá)到3531億元，較之前三年增長近19%，遠(yuǎn)超凈利潤增長幅度。從行業(yè)分布看，戰(zhàn)略新興行業(yè)企業(yè)占比近四成，戰(zhàn)略新興行業(yè)上市公司成為促進(jìn)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的重要力量。
十年來，上海證券基金期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)綜合實(shí)力不斷增強(qiáng)。機(jī)構(gòu)數(shù)量持續(xù)領(lǐng)跑全國，集聚態(tài)勢不斷擴(kuò)大。證券公司、期貨公司總資產(chǎn)分別增長5.1倍和9.2倍，公募基金資產(chǎn)管理規(guī)模增長9倍。行業(yè)產(chǎn)品業(yè)務(wù)創(chuàng)新活躍，在各項(xiàng)創(chuàng)新業(yè)務(wù)中領(lǐng)先，綜合服務(wù)創(chuàng)新能力穩(wěn)步提升。
十年來，上海資本市場和行業(yè)雙向開放取得積極進(jìn)展。
外資機(jī)構(gòu)首選地效應(yīng)顯著，全國首家外商獨(dú)資公募基金公司、首家外資全資控股證券公司等多個(gè)首例性、示范性項(xiàng)目落戶上海。滬港通、滬倫通、中日ETF、滬港ETF互通相繼落地。
上海期貨交易所先后推出原油、20號(hào)膠、低硫燃料油、國際銅期貨和原油期權(quán)等5個(gè)國際化期貨和期權(quán)品種，吸引了來自20多個(gè)國家和地區(qū)的境外交易者?！吧虾r(jià)格”的影響力不斷擴(kuò)大，包括“上海油”“上海銅”“上海膠”在內(nèi)的期貨價(jià)格被廣泛用于現(xiàn)貨及跨境貿(mào)易計(jì)價(jià)，成為國際大宗商品市場不可或缺的價(jià)格參考。