實(shí)習(xí)記者｜田佳寧

根據(jù)警示函顯示，青島清控高創(chuàng)投資管理有限公司與青島科創(chuàng)金奕投資管理有限公司的主要違規(guī)行為是未按照約定和公司制度規(guī)定履行相關(guān)程序等。

10月19日，青島證監(jiān)局發(fā)布了兩張警示函，劍指青島清控高創(chuàng)投資管理有限公司與青島科創(chuàng)金奕投資管理有限公司。

警示函顯示，青島清控高創(chuàng)投資管理有限公司與青島科創(chuàng)金奕投資管理有限公司的主要違法行為是未按照約定和公司制度規(guī)定履行相關(guān)程序、未與第三方事先簽署書(shū)面委托協(xié)議的前提下，擅自委托第三方減持私募基金產(chǎn)品所持有的股票。

根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條與第三十三條規(guī)定，青島證監(jiān)局對(duì)兩家公司采取出具警示函的監(jiān)管措施。