記者 | 王鑫
因在可轉(zhuǎn)債項目中持續(xù)督導(dǎo)不力，長江證券及旗下兩名保代收監(jiān)管警示函。
10月28日，廣東證監(jiān)局對長江證券承銷保薦有限公司（下稱長江承銷保薦）及韓松、梁彬圣等兩名保代出具警示函。
長江承銷保薦是長江證券（000783.SZ）開展投行業(yè)務(wù)的的全資子公司。據(jù)Wind數(shù)據(jù)，嘉元科技（688388.SH）于2021年2月成功發(fā)行可轉(zhuǎn)債，募資12.4億元，債券期限為6年。
廣東證監(jiān)局指出，長江證券作為嘉元科技2020年可轉(zhuǎn)債持續(xù)督導(dǎo)保薦機構(gòu)，在履行持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)過程中存在以下問題：未盡到勤勉盡責(zé)義務(wù)，未發(fā)現(xiàn)嘉元科技存在的研發(fā)費用會計處理及信息披露不準(zhǔn)確、募集資金使用信息披露不準(zhǔn)確、內(nèi)部控制存在缺陷且與披露的有關(guān)內(nèi)控評價信息不符等問題；出具的相關(guān)文件未真實、準(zhǔn)確反映嘉元科技上述問題。
“長江證券上述行為違反了《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第五條、第二十八條的規(guī)定，韓松、梁彬圣作為嘉元科技2020年可轉(zhuǎn)債持續(xù)督導(dǎo)的簽字保薦代表人，對上述違規(guī)行為負有主要責(zé)任?！睆V東證監(jiān)局表示。
廣東證監(jiān)局稱，長江證券應(yīng)認真吸取教訓(xùn)，切實完善管理制度和內(nèi)部控制措施，全面檢查公司保薦業(yè)務(wù)制度體系建立、保薦代表人持續(xù)培訓(xùn)制度執(zhí)行和相關(guān)問題的規(guī)范整改工作落實情況，定期對保薦業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的有效性進行全面評估，確保保薦代表人、項目協(xié)辦人及其他保薦業(yè)務(wù)相關(guān)人員勤勉盡責(zé)，嚴格控制風(fēng)險，提高執(zhí)業(yè)質(zhì)量。
根據(jù)中證協(xié)官網(wǎng)數(shù)據(jù)，長江證券兩位受罰保代均為資深保代，均有超10年以上的從業(yè)經(jīng)驗。韓松2008年加入中金財富，2013年轉(zhuǎn)入中泰證券，2014年1月拿下保薦代表人資質(zhì)。韓松曾參與廈門鎢業(yè)和廣東明珠的定增項目、廣州維力醫(yī)療器械的IPO項目、花王生態(tài)的可轉(zhuǎn)債項目。
值得一提的是，2021年12月，韓松曾因廣東明珠集團非公開發(fā)行股票的項目而被廣東證監(jiān)局監(jiān)管處罰。
梁彬圣同樣在2014年變更為保薦代表人，2016年加入中信證券，2019年轉(zhuǎn)入長江證券。梁彬圣目前尚未有負面執(zhí)業(yè)聲譽信息，此前參與了5家公司的IPO項目和2家公司的配股項目。
除了長江證券承銷保薦外，廣東證監(jiān)局還分別對嘉元科技、公司的3名高管、負責(zé)嘉元科技2021年年報審計工作的立信會計師事務(wù)所及2名簽字注冊會計師進行了相關(guān)處罰。
10月28日晚，長江證券公布了三季報，公司當(dāng)季實現(xiàn)營收12.66億元，同比下降46.88%，當(dāng)季歸母凈利潤為1.58億元，同比下降79.57%。前三季度，公司營業(yè)收入和歸母凈利潤分別為41.12億元和9.56億元，分別同比下降38.15%、56.54%。
其中，公司前三季度投行業(yè)務(wù)收入為4.17億元，同比下降34.3%。