記者｜趙陽戈

又是公開譴責(zé)，又是通報批評，又被公開認定不適合擔(dān)任上市公司董監(jiān)高，中超控股（002471.SZ）近期收到的處分名單有點長。

套取上市公司資金

根據(jù)深交所網(wǎng)站披露，江蘇監(jiān)管局查明了中超控股及相關(guān)當事人存在諸多違規(guī)行為，首當其沖便是非經(jīng)營性資金占用。

2018年3月至5月，中超控股與原實際控制人、時任董事長黃錦光控制的南通泉恩貿(mào)易有限公司(以下簡稱“南通泉恩”)、重慶信友達日化有限責(zé)任公司(以下簡稱“重慶信友達”)簽訂沒有真實交易背景的原材料采購合同，南通泉恩和重慶信友達通過前述采購合同在江蘇京華山一商業(yè)保理有限公司(以下簡稱“京華山一”)和海爾金融保理(重慶)有限公司(以下簡稱“海爾保理”) 開展商業(yè)保理業(yè)務(wù)，分別于2018年3月和7月各融資2000萬元和5000萬元。在收到保理融資款后，隨即將1995萬元和4979萬元轉(zhuǎn)至黃錦光控制的揭陽空港區(qū)中廣貿(mào)易有限公司(以下簡稱 “中廣貿(mào)易”)。

上述資金劃撥構(gòu)成黃錦光對中超控股非經(jīng)營性資金占用。甚至，2018年9月和2019年4月，中超控股因上述保理業(yè)務(wù)被京華山一和海爾保理分別提起民事訴訟，中超控股還代黃錦光承擔(dān)保理款本金、利息、律師費等合計7448.86萬元。

截至目前，黃錦光未向中超控股歸還上述資金。

未及時準確披露重要信息

除上述外，未及時披露重要信息一項，也被監(jiān)管層點名。

2017年10月10日，中超控股的控股股東江蘇中超投資集團有限公司(以下簡稱“中超集團”)與深圳市鑫騰華資產(chǎn)管理有限公司(以下簡稱“深圳鑫騰華”)簽署了《股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》，約定中超集團以協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式向深圳鑫騰華轉(zhuǎn)讓其持有的中超控股29%股份，股份交割分二次進行:第一次交割20%，第二次交割9%。此協(xié)議轉(zhuǎn)讓完成后，中超控股的控股股東將由中超集團變更為深圳鑫騰華，實際控制人將由楊飛變更為黃錦光和黃彬。2017年12月14日，中超控股披露中超集團轉(zhuǎn)讓給深圳鑫騰華的20%股份完成過戶登記，深圳鑫騰華成為中超控股第一大股東。

2018年8月9日、8月14日、8月28日和8月29日，中超集團以書面形式向中超控股董事會、時任董事會秘書黃潤楷、董事會辦公室發(fā)出了四份《告知函》，告知中超控股:一是因深圳鑫騰華未按期支付第一次交割股份的股份轉(zhuǎn)讓款，中超集團決定終止雙方簽訂的相關(guān)協(xié)議，協(xié)議約定的第二次交割標的股份不再繼續(xù)交割;二是中超集團已向深圳鑫騰華、黃錦光發(fā)出解除協(xié)議的通知，已交割的20%股份將通過法律途徑解決;三是要求中超控股及時履行信息披露義務(wù)。

但中超控股未及時并如實披露中超集團和深圳鑫騰華之間的股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛情況，而是于2018年8月14日發(fā)布《關(guān)于股權(quán)轉(zhuǎn)讓的進展公告》稱，因深圳鑫騰華尚未準備好相關(guān)股權(quán)轉(zhuǎn)讓款，協(xié)議約定的第二次交割標的股份尚未交割，具體交割期限雙方正在商議中。2018年9月28日，中超控股才發(fā)布《關(guān)于收到股東 〈告知函〉的公告》，并發(fā)布《關(guān)于公司股東仲裁事項的公告》，披露了前述《告知函》的相關(guān)情況以及上海仲裁委已受理申請人中超集團與被申請人深圳鑫騰華股權(quán)糾紛一案。

另外，2018年12月5日，中超控股收到無錫市中級人民法院送達的《應(yīng)訴通知書》，顯示深圳鑫騰華對中超控股提起訴訟，主張撤銷中超控股于2018年10月17日作出的《2018年第四次臨時股東大會決議》。但中超控股又未及時履行信息披露義務(wù)，直至2018年12月25日才發(fā)布《關(guān)于重大訴訟的公告》披露該訴訟。

共涉8人，現(xiàn)任前任都有份

基于相關(guān)情況，監(jiān)管層認為中超控股未能建立健全和有效實施內(nèi)部控制制度，存在大額資金被原實際控制人及其關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營性占用、未及時準確披露控制權(quán)轉(zhuǎn)讓進展、未及時披露重大訴訟的違規(guī)行為，市場影響惡劣。

公司原實際控制人、時任董事長黃錦光未能保證上市公司獨立性，濫用其對公司的控制地位，主導(dǎo)、決策了資金占用及未及時準確披露控制權(quán)轉(zhuǎn)讓進展事項，被中國證監(jiān)會江蘇監(jiān)管局采取市場禁入措施，截止目前尚未歸還占用資金，違反其誠信義務(wù)。

公司實際控制人楊飛明確知悉公司存在重大訴訟，指使中超控股不及時對外披露，未能誠實守信，

公司董事長俞雷作為公司主要負責(zé)人，時任總經(jīng)理張乃明作為公司日常經(jīng)營管理事項的主要負責(zé)人，未能保證公司依法規(guī)范運作、及時履行信息披露義務(wù)，未能勤勉盡責(zé)。

公司時任財務(wù)總監(jiān)羅文昂、肖譽作為公司財務(wù)管理的具體負責(zé)人，未能對公司內(nèi)部財務(wù)資金流出保持重點關(guān)注，對于公司資金被占用事項，未能勤勉盡責(zé)。

公司董事會秘書潘志娟在負責(zé)處理公司重大訴訟過程中，未依規(guī)組織披露。

公司時任董事會秘書黃潤楷作為公司信息披露直接負責(zé)人，在知悉控制權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛后，未能依規(guī)組織披露，嚴重影響投資者獲取控制權(quán)變更的重大信息。

最終，經(jīng)深交所紀律處分委員會審議通過，作出處分:

一、對中超控股給予公開譴責(zé)的處分;

二、對中超控股原實際控制人、時任董事長黃錦光，原實際控制人的關(guān)聯(lián)方中廣貿(mào)易給予公開譴責(zé)的處分;

三、對中超控股董事長俞雷、時任總經(jīng)理張乃明、時任財務(wù)總監(jiān)羅文昂、時任財務(wù)總監(jiān)肖譽給予公開譴責(zé)的處分;

四、對中超控股實際控制人楊飛給予通報批評的處分;

五、對中超控股董事會秘書潘志娟、時任董事會秘書黃潤楷給予通報批評的處分;

六、對中超控股原實際控制人、時任董事長黃錦光給予公開認定5年內(nèi)不適合擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的處分。