記者 | 吳治邦

在完成易主的股權(quán)登記后不久，夢潔股份（002397.SZ）披露了一則部分董事及股東遭證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查的信息。11月23日晚間的公告顯示，公司及董事長姜天武，副董事長李菁，董事李建偉，董事、董事會(huì)秘書李軍，股東張愛純于2022年11 月 22 日收到了證監(jiān)會(huì)的立案告知書，因涉嫌信息披露違法違規(guī)，證監(jiān)會(huì)對(duì)上述主體進(jìn)行立案。

就在10月11日晚間，夢潔股份披露了遭通報(bào)批評(píng)的公告，交易所認(rèn)定公司業(yè)績預(yù)告存在著違規(guī)行為。2022年4月27日，夢潔股份披露《2021年度業(yè)績預(yù)告》稱， 預(yù)計(jì) 2021年實(shí)現(xiàn)歸屬于上市公司股東的凈利潤為-1.4億元至-1.7億元。2022年4月30 日，夢潔股份披露的2021年年報(bào)顯示，2021年度經(jīng)審計(jì)的凈利潤為-1.56億元，而夢潔股份未按規(guī)定在 2022 年 1 月 31 日前進(jìn)行業(yè)績預(yù)告。

除此之外，深交所還認(rèn)定夢潔股份存在著控股股東及其他關(guān)聯(lián)方資金占用、違規(guī)對(duì)外提供財(cái)務(wù)資助等問題，深交所因此對(duì)包括公司及時(shí)任董事、股東給與了給予通報(bào)批評(píng)的處分。

界面新聞?dòng)浾咦⒁獾?，被深交所給與通報(bào)批評(píng)的主體與此次遭證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查的主體存在著部分重疊。不過，相較于深交所的通報(bào)批評(píng)，證監(jiān)會(huì)的立案調(diào)查則將上述性質(zhì)上升了一個(gè)等級(jí)。

《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》第六條規(guī)定，具有下列情形之一的，上市公司大股東不得減持股份：（一）上市公司或者大股東因涉嫌證券期貨違法犯罪，在被中國證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者被司法機(jī)關(guān)立案偵查期間，以及在行政處罰決定、刑事判決作出之后未滿6 個(gè)月的。（二）大股東因違反證券交易所規(guī)則，被證券交易所公開譴責(zé)未滿 3 個(gè)月的。（三）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。

《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》第七條規(guī)定，具有下列情形之一的，上市公司董監(jiān)高不得減持股份： （一）董監(jiān)高因涉嫌證券期貨違法犯罪，在被中國證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者被司法機(jī)關(guān)立案偵查期間，以及在行政處罰決定、刑事判決作出之后未滿6個(gè)月的。（二）董監(jiān)高因違反證券交易所規(guī)則，被證券交易所公開譴責(zé)未滿 3 個(gè)月的。（三）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。

上述規(guī)定來看，證監(jiān)會(huì)的立案調(diào)查無疑將對(duì)部分股東及董高監(jiān)的減持帶來影響。而從夢潔股份的股權(quán)變動(dòng)情況來看，公司部分股東及董事剛剛在8月11日將部分持股轉(zhuǎn)讓給了長沙金森新能源有限公司，公司的控制權(quán)也發(fā)生了變更。事后來看，假使上述事項(xiàng)拖延到現(xiàn)在，公司的控制權(quán)變更一事或受到較大影響。

值得一提的是，夢潔股份剛剛在11月19日晚間對(duì)外了披露了一則董事減持股份的公告，董事、董事會(huì)秘書李軍計(jì)劃在本減持計(jì)劃公告之日起15個(gè)交易日后的1個(gè)月內(nèi)以集中競價(jià)交易方式減持公司股份的數(shù)量不超過 506,955股。