文|新經(jīng)濟(jì)e線(xiàn)
2022年12月2日，昆吾九鼎投資控股股份有限公司（九鼎投資，600053.SH）披露的一則公告揭開(kāi)了九泰基金實(shí)控人吳剛一年多之前被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查的謎底。
早在2021年9月28日，公司實(shí)際控制人、時(shí)任公司董事吳剛收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)《立案告知書(shū)》（編號(hào)：證監(jiān)立案字0142021014號(hào)），因吳剛相關(guān)行為涉嫌違反基金相關(guān)法律法規(guī)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定對(duì)吳剛立案。
九鼎投資在當(dāng)天的公告中稱(chēng)，近日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)上述案件調(diào)查完畢，并對(duì)公司實(shí)際控制人及案件其他相關(guān)責(zé)任人出具《行政處罰和市場(chǎng)禁入事先告知書(shū)》（處罰字[2022]168號(hào)）（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《事先告知書(shū)》）?！妒孪雀嬷獣?shū)》中提及，針對(duì)九泰基金、吳剛、吳強(qiáng)、盧偉忠、吳祖堯等涉嫌違法違規(guī)案已由證監(jiān)會(huì)調(diào)查完畢，證監(jiān)會(huì)依法擬對(duì)其作出行政處罰，并對(duì)吳剛采取五年證券市場(chǎng)禁入措施。
公開(kāi)資料表明，九泰基金成立于2014年7月，公司股東包括九鼎投資子公司昆吾九鼎投資管理有限公司、九州證券等，各持股26%和24%。吳剛系九州證券、九泰基金實(shí)際控制人。從吳剛的履歷得知，在創(chuàng)辦九鼎集團(tuán)之前，其曾任閩發(fā)證券投資銀行部項(xiàng)目經(jīng)理，中國(guó)證監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)監(jiān)管部副處長(zhǎng)、處長(zhǎng)等職。不得不承認(rèn)，吳剛在監(jiān)管部門(mén)的任職經(jīng)歷如今看來(lái)卻是格外的刺眼。
而九泰基金時(shí)任董事長(zhǎng)吳強(qiáng)與吳剛系兄弟關(guān)系。吳強(qiáng)曾任萬(wàn)聯(lián)證券投行部業(yè)務(wù)經(jīng)理，宏源證券資本市場(chǎng)部副總經(jīng)理，安信證券投行部業(yè)務(wù)副總裁，國(guó)信證券投行業(yè)務(wù)部總經(jīng)理助理，以及九鼎投資董事、副總經(jīng)理，九州證券董事長(zhǎng)和九泰基金董事長(zhǎng)等職。
淪為牟利棋子
新經(jīng)濟(jì)e線(xiàn)注意到，作為公募資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)，公信力至關(guān)重要。事實(shí)上，基金管理人在發(fā)行任何公募產(chǎn)品時(shí)都會(huì)在基金招募說(shuō)明書(shū)作出莊嚴(yán)承諾，承諾嚴(yán)格遵守現(xiàn)行有效的相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、基金合同和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定。然而，觸目驚心的是，九泰基金的承諾卻成為了一紙空文，公司到頭來(lái)淪為了實(shí)控人手中牟利的一顆棋子。
來(lái)源：上市公司公告
九泰基金作為九泰久利基金管理人，通過(guò)九泰久利先后參與億利潔能（600277.SH）、正業(yè)科技（300410.SZ）、恒信移動(dòng)（現(xiàn)名恒信東方，300081.SZ）、金貴銀業(yè)（002716.SZ）、金固股份（002488.SZ）等五家上市公司保底定增。
2017年1月13日，吳強(qiáng)作為甲方與乙方億利資源集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)億利資源，時(shí)為億利潔能股份有限公司第一大股東）簽署《合作協(xié)議》，主要條款約定吳強(qiáng)指定九泰基金管理的九泰久利擬作為投資者參與億利潔能定增認(rèn)購(gòu)，申購(gòu)金額不低于2.99億元，且九泰基金管理產(chǎn)品申購(gòu)總金額不低于4.5億元，億利資源自愿就九泰久利認(rèn)購(gòu)本金及年化7%收益提供擔(dān)保，吳強(qiáng)為協(xié)議承諾債權(quán)方。協(xié)議同時(shí)約定若出現(xiàn)應(yīng)現(xiàn)金補(bǔ)償情形的，乙方應(yīng)將補(bǔ)償金一次性支付至甲方指定賬戶(hù)。協(xié)議甲方由吳強(qiáng)簽字，乙方加蓋億利資源公章及法人章。
2017年1月24日，九泰基金與億利潔能簽署非公開(kāi)發(fā)行A股股票認(rèn)購(gòu)合同并繳款，九泰基金全部產(chǎn)品實(shí)際認(rèn)購(gòu)億利潔能4.50億元，其中九泰久利認(rèn)購(gòu)3.00億元。
在另外4家上市公司定增中，九泰基金于2017年3月3日與正業(yè)科技簽署非公開(kāi)發(fā)行A股股票認(rèn)購(gòu)合同并繳款，九泰基金全部產(chǎn)品實(shí)際認(rèn)購(gòu)正業(yè)科技1.05億元，其中九泰久利認(rèn)購(gòu)5100萬(wàn)元；同年3月21日，九泰基金與恒信移動(dòng)簽署非公開(kāi)發(fā)行A股股票認(rèn)購(gòu)合同并繳款，九泰久利認(rèn)購(gòu)2.50億元；緊接著于4月10日，九泰基金與金貴銀業(yè)簽署非公開(kāi)發(fā)行A股股票認(rèn)購(gòu)合同并繳款，九泰久利認(rèn)購(gòu)2.50億元；兩天后的4月12日，九泰基金與金固股份簽署非公開(kāi)發(fā)行A股股票認(rèn)購(gòu)合同并繳款，九泰久利認(rèn)購(gòu)2.33億元。上述五份協(xié)議均加蓋九州證券公章，吳強(qiáng)簽字。五家上市公司股東也均承認(rèn)保底協(xié)議系與吳強(qiáng)簽署。為此，九泰基金前后共計(jì)出資12.88億元參與上述五家上市公司定增。
根據(jù)《事先告知書(shū)》，九泰基金利用基金財(cái)產(chǎn)為基金份額持有人以外的人牟取利益，其行為涉嫌違反《基金法》第二十條第一款第三項(xiàng)的規(guī)定，構(gòu)成《基金法》第一百二十三條第一款所述違法行為。
其中，吳強(qiáng)作為九泰基金時(shí)任董事長(zhǎng)，與相關(guān)方簽署保底協(xié)議，明確指定九泰基金或九泰久利作為第三方參與保底定增，系九泰基金上述違法行為的直接負(fù)責(zé)的主管人員。盧偉忠作為九泰基金時(shí)任總經(jīng)理及法定代表人，吳祖堯作為九泰基金時(shí)任分管投資、研究業(yè)務(wù)的副總經(jīng)理，系九泰基金上述違法行為的其他直接責(zé)任人員。
《事先告知書(shū)》明確表示，對(duì)九泰基金通過(guò)九泰久利參與五家上市公司保底定增，利用基金財(cái)務(wù)為基金份額持有人以外的人牟取利益的行為，責(zé)令九泰基金改正，并處100萬(wàn)元的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員吳強(qiáng)以及其他直接責(zé)任人員盧偉忠和吳祖堯，均給予警告，分別暫停基金從業(yè)資格36個(gè)月、24個(gè)月、12個(gè)月，并處30萬(wàn)元、20萬(wàn)元、10萬(wàn)元的罰款。
違規(guī)干預(yù)經(jīng)營(yíng)
不僅如此，吳剛還被曝違規(guī)干預(yù)九泰基金其他日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。據(jù)《事先告知書(shū)》披露，2016年12月，時(shí)為廈門(mén)三維絲環(huán)保股份有限公司（三維絲，現(xiàn)更名中創(chuàng)環(huán)保，300056.SZ）實(shí)際控制人羅祥波經(jīng)與吳剛商談后，向吳剛出具其本人簽字的《承諾函》稱(chēng)“……希望同創(chuàng)九鼎投資管理集團(tuán)股份有限公司或其下屬企業(yè)或下屬企業(yè)管理的基金或類(lèi)似產(chǎn)品或下屬企業(yè)的關(guān)聯(lián)方買(mǎi)入三維絲股票不超過(guò)3000萬(wàn)股……為此，本人承諾，九鼎本次購(gòu)買(mǎi)三維絲的股票未來(lái)賣(mài)出變現(xiàn)后實(shí)現(xiàn)的投資年化收益率（復(fù)利）不低于12%，否則承諾人以現(xiàn)金方式補(bǔ)償其不足部分……”。
吳剛將羅祥波出具《承諾函》的情況告知九泰基金董事長(zhǎng)吳強(qiáng)，吳強(qiáng)告知九泰基金總經(jīng)理盧偉忠考慮交易“三維絲”。此后，于2017年2月至4月期間，九泰久利陸續(xù)買(mǎi)入“三維絲”397.0694萬(wàn)股。截至證監(jiān)會(huì)調(diào)查時(shí)，九泰基金投資“三維絲”出現(xiàn)虧損，未收到補(bǔ)償款。
來(lái)源：基金公告
此外，吳剛還曾指示九泰久利啟動(dòng)清算程序。吳剛稱(chēng)九州證券曾向其匯報(bào)急需補(bǔ)充流動(dòng)性資金，所以決定讓九州證券盡快收回對(duì)九泰久利的投資，啟動(dòng)九泰久利清算程序。吳剛向工作人員王慧發(fā)送微信信息，要求將持有的九泰久利基金予以及時(shí)盡快變現(xiàn)，隨后王慧于2018年10月10日邀請(qǐng)吳剛微信信息中提及的時(shí)任九州證券副總經(jīng)理張學(xué)政及九泰基金分管投資、研究業(yè)務(wù)的副總經(jīng)理建立微信群，九泰基金總經(jīng)理盧偉忠也加入該群。該群群名為“九泰久利變現(xiàn)”，后續(xù)主要討論九泰久利清算事宜。九泰基金在此后一周左右時(shí)間即啟動(dòng)基金清算工作，向托管銀行發(fā)送了基金清算意見(jiàn)征詢(xún)函，并在發(fā)送征詢(xún)函5天后便正式向證監(jiān)會(huì)提交清算請(qǐng)示。
公開(kāi)資料顯示，九泰久利成立于2016年11月7日，基金募集規(guī)模300448.92萬(wàn)元，認(rèn)購(gòu)戶(hù)數(shù)214戶(hù)，其中1戶(hù)機(jī)構(gòu)投資者為中信信托管理的中信金融投資集合資金信托計(jì)劃，認(rèn)購(gòu)金額30億元，占九泰久利全部募集認(rèn)購(gòu)金額的99.85%。另外213戶(hù)均為自然人投資者，合計(jì)認(rèn)購(gòu)九泰久利448.92萬(wàn)元，占九泰久利全部募集認(rèn)購(gòu)金額的0.15%。其中九州證券認(rèn)購(gòu)中信金融投資集合資金信托計(jì)劃10億元。
2019年9月26日，九泰久利基金合同正式終止，九泰基金參與五家上市公司的非公開(kāi)發(fā)行股份的投資均出現(xiàn)了虧損。在此期間九泰久利未向基金份額持有人披露前述《投資保底協(xié)議書(shū)》所涉保底事項(xiàng)，基金清算財(cái)產(chǎn)也未包括補(bǔ)償款項(xiàng)。截至證監(jiān)會(huì)調(diào)查時(shí)，五家上市公司股東（其中三家上市公司股東實(shí)際支付）合計(jì)支付補(bǔ)償款22384.92萬(wàn)元，經(jīng)九州證券確認(rèn)，補(bǔ)償款項(xiàng)已全部匯入九州證券銀行賬戶(hù)。
《事先告知書(shū)》表明，證監(jiān)會(huì)擬對(duì)吳剛干預(yù)基金經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，授意九泰基金通過(guò)九泰久利買(mǎi)入“三維絲”、指示九泰基金對(duì)九泰久利啟動(dòng)清算程序的行為，責(zé)令改正，并處100萬(wàn)元的罰款。同時(shí)對(duì)吳剛采取證券市場(chǎng)5年禁入措施。
九鼎投資稱(chēng)，本次中國(guó)證監(jiān)會(huì)擬對(duì)九泰基金作出的行政處罰對(duì)其日常經(jīng)營(yíng)將產(chǎn)生一定程度的影響，九泰基金高度重視上述處罰決定，將積極整改，提升公司治理水平，努力消除負(fù)面影響。
Wind統(tǒng)計(jì)顯示，截至今年三季度末，九泰基金旗下基金數(shù)量共計(jì)25只，較去年年末的32只，大幅減少7只。去年全年，公司新成立9只基金，募集規(guī)模合計(jì)21.14億元，但今年以來(lái)，公司無(wú)一新基金發(fā)行。公司基金管理規(guī)模也從去年上半年的近120億元大幅縮水至不到29億元，行業(yè)排名大幅退后至134/150。
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