記者 | 吳治邦

贛鋒鋰業(yè)（002460.SZ）和江特電機(jī)（002176.SZ）兩家鋰電概念公司一度差點(diǎn)強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合，雙方終因未能就避免同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的解決方式等關(guān)鍵條款達(dá)成一致意見，終止籌劃非公開發(fā)行股票的收購(gòu)事項(xiàng)。不過(guò)，余波仍未了，贛鋒鋰業(yè)及其董事長(zhǎng)李良彬陷入了內(nèi)幕交易風(fēng)波。

贛鋒鋰業(yè)12月7日晚間的公告顯示，贛鋒鋰業(yè)及其董事長(zhǎng)李良彬、時(shí)任董事會(huì)秘書歐陽(yáng)明收到了證監(jiān)會(huì)的行政處罰事先告知書。其中贛鋒鋰業(yè)被處以沒收違法所得110.53萬(wàn)元，并處以331.59萬(wàn)元罰款；李良彬被給予警告，并處以60萬(wàn)元罰款；歐陽(yáng)明給予警告，并被處以20萬(wàn)元罰款。

12月8日早盤，贛鋒鋰業(yè)股價(jià)一度跌逾1%。

從違法事實(shí)來(lái)看，江特電機(jī)在2020年一度面臨退市風(fēng)險(xiǎn)，贛鋒鋰業(yè)作為戰(zhàn)略投資者擬控股江特電機(jī)，來(lái)提振二級(jí)市場(chǎng)的信心。2020年8月12日，江特電機(jī)和贛鋒鋰業(yè)簽訂《合作備忘錄》，約定贛鋒鋰業(yè)獨(dú)家認(rèn)購(gòu)江特電機(jī)非公開發(fā)行的全部股票（發(fā)行股票數(shù)量不超過(guò)江特電機(jī)總股本的30%），成為江特電機(jī)的控股股東，李良彬成為江特電機(jī)的實(shí)控人。

監(jiān)管部門認(rèn)定，上述內(nèi)幕消息形成時(shí)間不晚于2020年6月9日，公開于2020年8月13日。內(nèi)幕信息敏感期為2020年6月9日至2020年8月13日。贛鋒鋰業(yè)李良彬、歐陽(yáng)明、楊滿英，江特電機(jī)相關(guān)董事及高管人員，宜春市及袁州區(qū)政府相關(guān)工作人員等為內(nèi)幕信息知情人。其中，李良彬、歐陽(yáng)明知悉時(shí)間不晚于2020年6月18日。

正是在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，贛鋒鋰業(yè)專門籌款交易了江特電機(jī)的股票。2020年6月22日，贛鋒鋰業(yè)轉(zhuǎn)入3000萬(wàn)元至“贛鋒鋰業(yè)”證券賬戶。2020年6月23日至7月2日，“贛鋒鋰業(yè)”證券賬戶買入江特電機(jī)15,677,700股，買入金額2648.38萬(wàn)元；2020年7月8日至7月9日全部賣出，賣出金額2763.29萬(wàn)元，獲利110.53萬(wàn)元。

以往的內(nèi)幕交易案例來(lái)看，觸犯內(nèi)幕交易行為的多為自然人，上市公司作為內(nèi)幕交易的受罰對(duì)象較為少見。

江西證監(jiān)局的《行政處罰事先告知書》認(rèn)為，贛鋒鋰業(yè)的上述行為涉嫌違反了《證券法》第五十三條第一款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十一條第一款所述內(nèi)幕交易行為。

證券法第一百九十一條規(guī)定：證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人違反本法第五十三條的規(guī)定從事內(nèi)幕交易的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足五十萬(wàn)元的，處以五十萬(wàn)元以上五百萬(wàn)元以下的罰款。單位從事內(nèi)幕交易的，還應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以二十萬(wàn)元以上二百萬(wàn)元以下的罰款?！?/span>

行政處罰事先告知書的處罰力度來(lái)看，贛鋒鋰業(yè)及其責(zé)任人員并未受到頂格處罰，有法律人士直言處罰力度輕了。贛鋒鋰業(yè)則在公告中披露稱，公司將吸取教訓(xùn)， 強(qiáng)化內(nèi)部治理規(guī)范性，嚴(yán)格遵守相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，全面提高合規(guī)管理和內(nèi)部控制水平，避免類似問(wèn)題的再度發(fā)生。