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債券承銷業(yè)務(wù)存三項(xiàng)違規(guī),東海證券被采取責(zé)令改正措施

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債券承銷業(yè)務(wù)存三項(xiàng)違規(guī),東海證券被采取責(zé)令改正措施

東海證券前總裁殷建華分管債券發(fā)行業(yè)務(wù),對(duì)違規(guī)問題負(fù)有管理責(zé)任。

(圖片來源:視覺中國(guó))

記者 | 孫藝真

近日,江蘇證監(jiān)局發(fā)布公告對(duì)東海證券采取責(zé)令改正措施;對(duì)時(shí)任總裁殷建華、時(shí)任債券發(fā)行部負(fù)責(zé)人許曉明分別出具警示函。

東海證券在債券承銷業(yè)務(wù)方面存在多項(xiàng)違規(guī)情況。公告指出,2020年,公司開展有關(guān)債券的承銷業(yè)務(wù)過程中,一是債券一、二級(jí)市場(chǎng)業(yè)務(wù)未進(jìn)行有效隔離;二是未及時(shí)向我局報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的情況;三是簿記建檔過程不規(guī)范。江蘇證監(jiān)局認(rèn)為,上述行為反映出公司治理結(jié)構(gòu)不健全、內(nèi)部控制不完善。

江蘇證監(jiān)局指出,2019年至今,東海證券部分前任高級(jí)管理人員因違法違紀(jì)被判處刑罰或正在接受調(diào)查,反映公司廉潔從業(yè)內(nèi)部控制不完善,違反了《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)令第145號(hào))第六條的規(guī)定。

公告提到,殷建華作為東海證券股份有限公司時(shí)任總裁且分管債券發(fā)行業(yè)務(wù),對(duì)上述問題負(fù)有管理責(zé)任,許曉明作為時(shí)任債券發(fā)行部負(fù)責(zé)人,對(duì)部門的合規(guī)管理負(fù)有直接責(zé)任。江蘇證監(jiān)局決定,對(duì)殷建華、許曉明分別采取出具警示函的行政監(jiān)管措施,并記入證券期貨市場(chǎng)誠信檔案。

東海證券曾于一個(gè)月前進(jìn)行高管換屆,殷建華已于11月28日離任,由“80后”楊明擔(dān)任總裁。

公開資料顯示,東海證券于2015年7月27日登陸新三板,前身是常州證券,成立于1993年;2003年5月,常州證券更名為東海證券有限責(zé)任公司,2013年7月,改制為股份有限公司。

值得注意的是,東海證券正謀求到上交所主板上市。今年3月,江蘇證監(jiān)局已經(jīng)受理東海證券的上市輔導(dǎo)備案材料;10月,中信建投已經(jīng)開展東海證券第二期上市輔導(dǎo)工作。

東海證券半年報(bào)顯示,2022年上半年,公司實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入7.98億元,同比(較上年同期)增長(zhǎng)22.82%;實(shí)現(xiàn)歸屬于掛牌公司股東的凈利潤(rùn)1.43億元,同比增長(zhǎng)10.14%。

未經(jīng)正式授權(quán)嚴(yán)禁轉(zhuǎn)載本文,侵權(quán)必究。

東海證券

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東海證券前總裁殷建華分管債券發(fā)行業(yè)務(wù),對(duì)違規(guī)問題負(fù)有管理責(zé)任。

(圖片來源:視覺中國(guó))

記者 | 孫藝真

近日,江蘇證監(jiān)局發(fā)布公告對(duì)東海證券采取責(zé)令改正措施;對(duì)時(shí)任總裁殷建華、時(shí)任債券發(fā)行部負(fù)責(zé)人許曉明分別出具警示函。

東海證券在債券承銷業(yè)務(wù)方面存在多項(xiàng)違規(guī)情況。公告指出,2020年,公司開展有關(guān)債券的承銷業(yè)務(wù)過程中,一是債券一、二級(jí)市場(chǎng)業(yè)務(wù)未進(jìn)行有效隔離;二是未及時(shí)向我局報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的情況;三是簿記建檔過程不規(guī)范。江蘇證監(jiān)局認(rèn)為,上述行為反映出公司治理結(jié)構(gòu)不健全、內(nèi)部控制不完善。

江蘇證監(jiān)局指出,2019年至今,東海證券部分前任高級(jí)管理人員因違法違紀(jì)被判處刑罰或正在接受調(diào)查,反映公司廉潔從業(yè)內(nèi)部控制不完善,違反了《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)令第145號(hào))第六條的規(guī)定。

公告提到,殷建華作為東海證券股份有限公司時(shí)任總裁且分管債券發(fā)行業(yè)務(wù),對(duì)上述問題負(fù)有管理責(zé)任,許曉明作為時(shí)任債券發(fā)行部負(fù)責(zé)人,對(duì)部門的合規(guī)管理負(fù)有直接責(zé)任。江蘇證監(jiān)局決定,對(duì)殷建華、許曉明分別采取出具警示函的行政監(jiān)管措施,并記入證券期貨市場(chǎng)誠信檔案。

東海證券曾于一個(gè)月前進(jìn)行高管換屆,殷建華已于11月28日離任,由“80后”楊明擔(dān)任總裁。

公開資料顯示,東海證券于2015年7月27日登陸新三板,前身是常州證券,成立于1993年;2003年5月,常州證券更名為東海證券有限責(zé)任公司,2013年7月,改制為股份有限公司。

值得注意的是,東海證券正謀求到上交所主板上市。今年3月,江蘇證監(jiān)局已經(jīng)受理東海證券的上市輔導(dǎo)備案材料;10月,中信建投已經(jīng)開展東海證券第二期上市輔導(dǎo)工作。

東海證券半年報(bào)顯示,2022年上半年,公司實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入7.98億元,同比(較上年同期)增長(zhǎng)22.82%;實(shí)現(xiàn)歸屬于掛牌公司股東的凈利潤(rùn)1.43億元,同比增長(zhǎng)10.14%。

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