記者 | 孫藝真

近日，江蘇證監(jiān)局發(fā)布公告對東海證券采取責令改正措施；對時任總裁殷建華、時任債券發(fā)行部負責人許曉明分別出具警示函。

東海證券在債券承銷業(yè)務方面存在多項違規(guī)情況。公告指出，2020年，公司開展有關(guān)債券的承銷業(yè)務過程中，一是債券一、二級市場業(yè)務未進行有效隔離；二是未及時向我局報告風險控制指標不符合規(guī)定標準的情況；三是簿記建檔過程不規(guī)范。江蘇證監(jiān)局認為，上述行為反映出公司治理結(jié)構(gòu)不健全、內(nèi)部控制不完善。

江蘇證監(jiān)局指出，2019年至今，東海證券部分前任高級管理人員因違法違紀被判處刑罰或正在接受調(diào)查，反映公司廉潔從業(yè)內(nèi)部控制不完善，違反了《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》（證監(jiān)會令第145號）第六條的規(guī)定。

公告提到，殷建華作為東海證券股份有限公司時任總裁且分管債券發(fā)行業(yè)務，對上述問題負有管理責任，許曉明作為時任債券發(fā)行部負責人，對部門的合規(guī)管理負有直接責任。江蘇證監(jiān)局決定，對殷建華、許曉明分別采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

東海證券曾于一個月前進行高管換屆，殷建華已于11月28日離任，由“80后”楊明擔任總裁。

公開資料顯示，東海證券于2015年7月27日登陸新三板，前身是常州證券，成立于1993年；2003年5月，常州證券更名為東海證券有限責任公司，2013年7月，改制為股份有限公司。

值得注意的是，東海證券正謀求到上交所主板上市。今年3月，江蘇證監(jiān)局已經(jīng)受理東海證券的上市輔導備案材料；10月，中信建投已經(jīng)開展東海證券第二期上市輔導工作。

東海證券半年報顯示，2022年上半年，公司實現(xiàn)營業(yè)收入7.98億元，同比（較上年同期）增長22.82%；實現(xiàn)歸屬于掛牌公司股東的凈利潤1.43億元，同比增長10.14%。