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關聯(lián)交易管理不規(guī)范,寧波通商銀行被罰780萬元

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關聯(lián)交易管理不規(guī)范,寧波通商銀行被罰780萬元

罰單顯示,寧波通商銀行股份有限公司的違規(guī)行為是同業(yè)投資投后管理不到位等。

圖片來源:圖蟲創(chuàng)意

實習記者 | 章宇璠

1220日,寧波銀保監(jiān)局發(fā)布了7張罰單,劍指寧波通商銀行股份有限公司及其相關責任人。

罰單顯示,寧波通商銀行股份有限公司主要違法違規(guī)事實(案由)為:同業(yè)投資投后管理不到位、關聯(lián)交易管理不規(guī)范、將同業(yè)存款計入一般性存款、凈值型理財產(chǎn)品部分投資比例不合規(guī)、凈值型理財產(chǎn)品估值方法不準確、凈值型理財產(chǎn)品信息披露不到位;關聯(lián)方名單不完整、績效薪酬管理不合規(guī)、員工與名下授信客戶發(fā)生資金往來、未合理分擔小微企業(yè)抵押物財產(chǎn)保險費用、將同業(yè)存款計入一般性存款、市場風險管理不審慎、信用風險管理不到位、授信“三查”不盡職、互聯(lián)網(wǎng)貸款異地客戶識別機制不完善、數(shù)據(jù)治理存在欠缺。

周曉科對所在機構關聯(lián)交易管理不規(guī)范問題負有直接經(jīng)辦責任;朱承毅對所在機構凈值型理財產(chǎn)品部分投資比例不合規(guī)問題負有直接管理責任;張暉對所在機構授信“三查”不盡職問題負有直接管理責任;楊曄對所在機構互聯(lián)網(wǎng)貸款異地客戶識別機制不完善問題負有直接經(jīng)辦責任;王磊對所在機構將同業(yè)存款計入一般性存款問題負有直接經(jīng)辦責任。

針對上述違規(guī)行為,寧波銀保監(jiān)局根據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十六條、《中華人民共和國商業(yè)銀行法》第七十三條,對寧波通商銀行股份有限公司處罰款共計780萬元;對責任人周曉科、朱承毅、張暉、楊曄、王磊處以警告。

根據(jù)天眼查,寧波通商銀行股份有限公司是一家以從事貨幣金融服務為主的企業(yè)。其前兩大股東(發(fā)起人)為寧波舟山港股份有限公司(持股比例20%)、寧波亞洲紙管紙箱有限公司(持股比例17%)。

未經(jīng)正式授權嚴禁轉(zhuǎn)載本文,侵權必究。

寧波通商銀行

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罰單顯示,寧波通商銀行股份有限公司的違規(guī)行為是同業(yè)投資投后管理不到位等。

圖片來源:圖蟲創(chuàng)意

實習記者 | 章宇璠

1220日,寧波銀保監(jiān)局發(fā)布了7張罰單,劍指寧波通商銀行股份有限公司及其相關責任人。

罰單顯示,寧波通商銀行股份有限公司主要違法違規(guī)事實(案由)為:同業(yè)投資投后管理不到位、關聯(lián)交易管理不規(guī)范、將同業(yè)存款計入一般性存款、凈值型理財產(chǎn)品部分投資比例不合規(guī)、凈值型理財產(chǎn)品估值方法不準確、凈值型理財產(chǎn)品信息披露不到位;關聯(lián)方名單不完整、績效薪酬管理不合規(guī)、員工與名下授信客戶發(fā)生資金往來、未合理分擔小微企業(yè)抵押物財產(chǎn)保險費用、將同業(yè)存款計入一般性存款、市場風險管理不審慎、信用風險管理不到位、授信“三查”不盡職、互聯(lián)網(wǎng)貸款異地客戶識別機制不完善、數(shù)據(jù)治理存在欠缺。

周曉科對所在機構關聯(lián)交易管理不規(guī)范問題負有直接經(jīng)辦責任;朱承毅對所在機構凈值型理財產(chǎn)品部分投資比例不合規(guī)問題負有直接管理責任;張暉對所在機構授信“三查”不盡職問題負有直接管理責任;楊曄對所在機構互聯(lián)網(wǎng)貸款異地客戶識別機制不完善問題負有直接經(jīng)辦責任;王磊對所在機構將同業(yè)存款計入一般性存款問題負有直接經(jīng)辦責任。

針對上述違規(guī)行為,寧波銀保監(jiān)局根據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十六條、《中華人民共和國商業(yè)銀行法》第七十三條,對寧波通商銀行股份有限公司處罰款共計780萬元;對責任人周曉科、朱承毅、張暉、楊曄、王磊處以警告。

根據(jù)天眼查,寧波通商銀行股份有限公司是一家以從事貨幣金融服務為主的企業(yè)。其前兩大股東(發(fā)起人)為寧波舟山港股份有限公司(持股比例20%)、寧波亞洲紙管紙箱有限公司(持股比例17%)。

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